山西省建设厅关于印发《建设市场主体不良行为记录公示管理办法》的通知
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山西省建设厅关于印发《建设市场主体不良行为记录公示管理办法》的通知
山西省建设厅
关于印发《建设市场主体不良行为记录公示管理办法》的通知
晋建建字[2005]105号
各市建设局（建委）、直有关厅（局）：
《建设市场主体不良行为记录公示管理办法》已经4月22日厅长办公会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
山西省建设厅
二00五年四月二十二日
建设市场主体不良行为记录公示
管理办法(试行)
第一条 为加快我省建设市场信用体系建设，进一步规范建设市场秩序，完善建设市场监管机制，根据有关法律、法规和规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法所称建设市场主体是指：
（一）从事工程建设活动的建设单位及勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询、施工图审查、检测试验机构、建设工程交易中心等单位；
（二）从事工程建设活动的建筑师、勘察设计工程师、造价工程师、监理工程师、建造师等国家注册执业人员；
（三）从事工程建设活动，对工程建设项目经济指标及技术标准负有直接责任的施工员、质量员、安全员、材料员、（概）预算人员、检测试验人员、见证取样人员、省级监理工程师、评标专家、施工图审查人员等从业人员(含省外入晋企业及其人员)。
第三条本办法所称的不良行为，是指建设市场主体，在本省从事工程建设活动过程中，违反国家和省颁布的有关工程建设的法律、法规、规章、规范、标准、规程及规范性文件的行为。
第四条 在本省行政区域内，建设市场主体不良行为记录、公示及其管理适用本办法。
第五条 省人民政府建设行政主管部门负责全省建设市场主体不良行为的记录、公示和统一监督管理。
市、县（市）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内建设市场主体不良行为的记录、公示和监督管理。
县级以上人民政府有关专业主管部门负责本行业建设市场主体不良行为的记录和管理工作。
第六条 本省实行建设市场主体不良行为记录、公示和登记手册制度。
第七条 建设市场主体不良行为记录，根据其危害性程度，分为：一般不良行为记录和严重不良行为记录。（具体不良行为内容见附录）。
第八条 各级建设行政主管部门及其有关专业主管部门，通过日常监督、检查及组织的各类专项检查和督查、群众举报、投诉等途径发现建设市场主体的不良行为。经调查核实，并严格按照告知、申诉、确认等法定程序，形成不良行为记录，记入不良行为登记手册。
第九条 建设市场主体不良行为记录实行逐级上报，及时公示。市建设行政主管部门及其有关专业主管部门对已确认的不良行为，在当地相关媒体公示10日后，及时填写《山西省建设市场主体不良行为记录表》，报送省建设行政主管部门，在《山西建设信息网》公示。公示时间一般不少于6个月。
公示内容载入省建设市场监督管理信息系统数据库，形成企业（单位）和注册执业人员、从业人员的信用档案。
第十条 市建设行政主管部门和省有关专业主管部门，应当对报送省建设行政主管部门的本行政区域或者本行业建设市场主体不良行为的真实性负责。
第十一条 各级建设行政主管部门及其有关专业主管门，应当根据企业（单位）和个人的不良行为记录，依法作出处理。其处理结果应当报送省建设行政主管部门备案，由省建设行政主管部门定期向社会公布。
第十二条 建设市场主体不良行为记录是建设市场信用体系的重要组成部分，是申报企业资质、注册执业、从事工程建设活动，进行信用评价的重要依据
第十三条 各级建设行政主管部门及其有关专业主管部门，在进行企业资质审批、注册执业办理、承揽业务、评优评先、职称评定等事项时，应当进行企业、个人的信用评价。
第十四条 责任主体的不良行为，由各级建设行政主管部门及其委托的执法机构和有关专业主管部门确认。
第十五条 各级建设行政主管部门及其有关专业主管部门应当建立严格的不良行为确认过错责任追究制度。对滥用职权和存在不良行为不予确认、隐瞒不报、弄虚作假的责任单位和责任人应当进行责任追究。
第十六条 各级建设行政主管部门及其有关部门应当客观、全面的收集、整理和保存不良行为事实的证据和资料。
第十七条 本办法由省建设行政主管部门负责解释。
第十八条 本办法自2005年5月1日起施行。
最高人民法院经济审判庭关于广东省江门市富田农工商经理部诉海南省海南宁赣贸易公司购销合同一案中法院可否冻结银行承兑汇票问题的复函
最高人民法院经济审判庭
最高人民法院经济审判庭关于广东省江门市富田农工商经理部诉海南省海南宁赣贸易公司购销合同一案中法院可否冻结银行承兑汇票问题的复函
1992年3月24日，最高法院经济审判庭
广东省高级人民法院：
你院〔1991〕粤法经请字第5号《关于法院可否冻结银行承兑汇票问题的请示》收悉。经研究，答复如下：
你院请示中的持票人海南机设信托投资股份（集团）有限公司经海南宁赣贸易公司背书，并且给付对价后取得编号为×18421208的银行承兑汇票，根据《银行结算办法》有关银行承兑汇票的规定和中国人民银行银发〔1991〕258号《关于加强商业汇票管理的通知》第六条的规定，有权持票要求承兑银行兑付，法院不得冻结该汇票。另外，持票人海南机设信托投资股份（集团）有限公司的前手海南宁赣贸易公司经背书转让了票据权利，现已无权将汇票返还签发银行。承兑银行应向承兑申请人追回欠款。富田经理部可以合同纠纷向宁赣公司追回欠款。
档案执法监督检查工作暂行规定
国家档案局
档案执法监督检查工作暂行规定
(1992年3月30日发布施行)
第一章 总 则
第一条 为实施档案法规，加强档案行政管理部门的行政监督职能，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》，制定本规定。
第二条 本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。
第三条 国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。
第二章 执法监督检查机构和监督检查员
第四条 国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市、省（自治区）辖市、行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。
第五条 档案执法监督检查机构的职责是：
（一）宣传贯彻《档案法》、《档案法实施办法》和其它档案法规规章；
（二）监督检查档案法规的实施情况；
（三）调查处理管辖范围内的违反《档案法》案件；对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》（见格式一）；对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；
（四）承担上级档案行政管理部门统一组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务；
（五）组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验；
（六）对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。
第六条 档案执法监督检查人员，必须遵守国家法律、法规和政策，廉洁正派，秉公执法，并要具备下列条件之一：
（一）高等院校法律专业毕业，在本单位工作一年以上的；
（二）具有馆员以上专业职称，熟悉档案法律、法规的；
（三）熟悉档案工作业务，经过法律知识培训，确已掌握与档案有关法律知识的。
第七条 专职或兼职档案执法监督检查员均发给《执法监督检查证》。中央国家机关监督检查员证由国家档案局负责制作与填发；地方监督检查员证分别由各省、自治区、直辖市档案局及计划单列市档案局负责制作并填发。
第三章 档案执法监督检查
第八条 县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。
第九条 档案执法监督检查的主要形式为：
一、对规章、规范性文件备案审查；
二、建立档案行政执法情况报告制度；
三、开展各种形式的档案执法检查；
四、受理群众举报、申诉；
五、法律、法规规定的其它形式。
第十条 对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：
（一）未建立档案工作或档案管理制度的；
（二）档案保管条件差，危及档案安全的；
（三）档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；
（四）发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；
（五）拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；
（六）不按规定向档案馆移交档案的；
（七）科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；
（八）借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的；
（九）在保管或新用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；
（十）其它可能导致档案损毁的行为。
《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。
第十一条 本规定所称对违法案件的查处，是指县级以上各级档案行政管理部门对违反档案法规但尚未构成犯罪行为的查处。
县级以上各级档案行政管理部门对具有《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条所列违法行为，应依法查处。
第十二条 违反《档案法》案件，按下列分工查处：
（一）各机关、社会团体、企事业单位和其他组织的违反《档案法》案件，由同级或上级档案行政管理部门查处，必要时会同其上级主管机关查处；
（二）公民违反《档案法》案件，由发生违法行为所在地的档案行政管理部门查处；
（三）各级档案馆违反《档案法》案件，由同级档案行政管理部门或上一级档案行政管理部门查处；
（四）各级档案行政管理部门违反《档案法》案件，由上一级档案行政管理部门或上级主管机关查处。
第十三条 凡符合本规定第十一条规定查处的违反《档案法》案件，查处机关都应受理；如按本规定第十二条规定不应由本单位受理的，要及时移送有权受理的机关。
第十四条 上级档案行政管理部门有权纠正下级档案行政管理部门查处违反《档案法》案件的错误或不适当的决定。
第十五条 查处违反《档案法》案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。
第四章 查处违反《档案法》案件的程序
第十六条 查处违反《档案法》案件的程序为：
——调查
——处理
——上报备案
第十七条 县级以上档案行政管理部门应认真审查违反《档案法》案件，并负责组织调查。必要时与有关部门组成联合调查组，共同进行调查。
调查人员每次不得少于二人，与本案有利害关系或者有其它关系可能影响查处工作的，应当回避。
第十八条 调查违反《档案法》案件时，档案执法监督检查员应出示《执法监督检查员》证。其它调查人员应持有关部门的证明文件。
第十九条 依照本规定，对违反《档案法》案件调查清楚后，确认违法事实清楚，证据确凿，情节较重但尚未构成犯罪的，由查处机关依法提出处理意见，签发《违法行为处理通知书》（见格式二），直接通知违法单位法定代表人或违法行为人所在单位协助执行。
确认违反档案法规行为构成犯罪的，由查处机关按法定程序移交发生违法行为地的司法机关追究其刑事责任。
第二十条 有关部门接到《违法行为处理通知书》后，应按通知书提出的意见处理并将处理结果回执退回；如对处理意见有异议，应于接到该通知书之日起十五日内向通知书发出机关提出书面意见。十五日内既不退回处理结果回执，又不向通知书发出机关提出书面意见，查处机关有权询问情况和建议其上级机关督促执行。
第二十一条 当事人对处理决定不服，可以向作出决定机关的上一级机关提出申诉；属于监察机关监察对象的人员，也可以向同级或上级监察机关提出申诉。受理申诉的机关应在三十日内作出决定，并将结果通知申诉人。
申诉期间不停止对处理决定的执行。
第二十二条 查处机关应将结案的违反《档案法》案件的有关材料按规定格式（见格式三）填报，向上一级档案行政管理部门备案。
第五章 附 则
第二十三条 本规定由国家档案局负责解释。
第二十四条 各省、自治区、直辖市档案局和计划单列市档案局可以根据本规定，结合本地区实际情况制定实施细则，并报国家档案局备案。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。
