抚顺市拍卖管理条例（2004年修正）
辽宁省抚顺市人大常委会
抚顺市人大常委会关于修改《抚顺市拍卖管理条例》的决定
（2004年6月29日抚顺市第十三届人民代表大会常务委员会第十次会议通过 2004年7月29日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议批准 2004年7月29日抚顺市人民代表大会常务委员会公告第39号公布 自公布之日起施行）
抚顺市第十三届人民代表大会常务委员会第十次会议审议了《抚顺市拍卖管理条例修正案（草案）》，决定对《抚顺市拍卖管理条例》作如下修改：
一、第六条修改为：设立拍卖企业必须具备《拍卖法》第十二条规定的条件。经省行业主管部门审核许可，到工商行政管理部门办理营业执照后，方可执业。
二、删去第七条第二款。
三、第十一条修改为：国有资产拍卖前，依照国家法律、法规规定，由具有资产评估资格的评估机构进行评估，由国有资产管理部门确定拍卖保留价。
四、第十九条修改为：违反本条例第七条规定，非拍卖师主持的拍卖活动，由行业主管部门责令其停止拍卖活动，没收拍卖企业非法所得。
《抚顺市拍卖管理条例》根据本决定作相应的修改，重新公布。
本决定自公布之日起施行。
附：抚顺市拍卖管理条例（2004年修正本）
（1998年6月30日抚顺市第十二届人大常委会第四次会议通过，1998年7月30日辽宁省第九届人大常委会第四次会议批准，1998年8月18日公布，1998年8月18日施行；根据2004年6月29日抚顺市第十三届人大常委会第十次会议通过，2004年7月29日辽宁省第十届人大常委会第十三次会议批准的《抚顺市人大常委会关于修改〈抚顺市拍卖管理条例〉的决定》修正）
目录
第一章 总则
第二章 拍卖企业管理
第三章 公物拍卖
第四章 拍卖当事人
第五章 法律责任
第一章 总则
第一条 为加强拍卖业规范化管理，维护经济秩序，保护国家和当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本行政区域内的拍卖企业及公物和其他财物的拍卖活动。
第三条 拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或财产权利即拍卖标的转让给最高应价者的买卖方式。
第四条 拍卖活动应遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
第二章 拍卖企业管理
第五条 市人民政府负责商品流通的部门是拍卖业的行业主管部门。
公安、工商、价格、财政、监察等部门依照法律、法规授予的权限，对拍卖企业和拍卖活动进行监督管理。
第六条 设立拍卖企业必须具备《拍卖法》第十二条规定的条件。经省行业主管部门审核许可，到工商行政管理部门办理营业执照后，方可执业。
第七条 拍卖活动应由拍卖师主持。拍卖师应具备《拍卖法》第十五条规定的条件。
第三章 公物拍卖
第八条 下列公物必须委托市人民政府指定的拍卖企业拍卖：
（一）行政执法机关依法没收的物品，充抵税款、罚款、行政事业性收费费款的物品；
（二）审判机关依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品，无法返还的追回物品；
（三）检察机关依法追回的物品；
（四）政府直接或间接融资取得的抵债物品；
（五）公路、公安等部门获得的无主物品；
（六）国家机关、社会团体和事业单位由财政资金购置，按有关规定需变卖的物品；
（七）国家机关工作人员在公务交往和外事活动中，接受馈赠，按规定需交公变卖的物品；
（八）国家法律、法规规定的其他必须委托拍卖的物品。
第九条 下列物品和财产权利可以委托市人民政府指定的拍卖企业拍卖：
（一）银行、保险公司等金融机构需处理的抵押物和理赔后回收的物品；
（二）铁路、海关、邮政等部门获得的无主物品；
（三）企业产权、知识产权、技术产权和场地经营权的转让；
（四）交通、公用部门负责审批的线路营运权；
（五）其他可以委托拍卖的物品和财产权利。
第十条 罚没物品中的大宗商品，重要生产资料以及专营、专卖商品，可以采取定向拍卖方式，首先拍卖给有该类商品经营权的企业；鲜活商品应委托当地农副产品批发市场或集贸市场的主办单位就地拍卖；法律、法规规定禁止流通的物品或财产权利不得拍卖。
第十一条 国有资产拍卖前，依照国家法律、法规规定，由具有资产评估资格的评估机构进行评估，由国有资产管理部门确定拍卖保留价。
第十二条 本条例第八条规定的公物拍卖的收入应依法足额上缴财政。
第四章 拍卖当事人
第十三条 拍卖人是指依照《拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。
拍卖人有下列权利和义务：
（一）查验与委托拍卖、参加竞买有关的资格证明，决定是否接受拍卖委托或竞买的申请；
（二）向委托人索取拍卖标的的有关资料，查明拍卖标的的来源和瑕疵；
（三）征得委托人同意，委托法定机构对拍卖标的进行检验、鉴定、评估，费用由委托人承担；
（四）妥善保管委托人交付的拍卖物品；
（五）对拍卖标的的保留价保密；
（六）向竞买人如实提供拍卖标的的资料，接待竞买人查看拍卖标的；
（七）应委托人、竞买人的要求，对其身份保密；
（八）按约定向买受人交付拍卖标的，向委托人交付成交的收入；
（九）拍卖成交后，出具凭证，代为扣缴有关税费，依法办理或协助办理产权转移、证照变更以及运输等手续。
第十四条 委托人是指委托拍卖人拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。
委托人有下列权利和义务：
（一）向拍卖人提出拍卖委托申请，提供拍卖标的的详尽资料和有关证明资料；
（二）向拍卖人提出拍卖标的的保留价并可要求对保留价保密；
（三）自行确定或与拍卖人确定拍卖标的的开叫价；
（四）向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵；
（五）按约定交付拍卖标的，支付佣金、拍卖费用，取得拍卖收入；
（六）依法办理或协助办理成交拍卖标的的产权转移、证照变更等手续。
第十五条 竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或其他组织。
竞买人有下列权利和义务：
（一）可以自行或委托代理人参加竞买；
（二）竞买国家规定的专卖、专营物品和其他限制流通的物品，应具备相应的资格或条件；
（三）有权了解拍卖标的的瑕疵，查验拍卖标的和查阅有关拍卖资料；
（四）应价后，不得撤回，当其他竞买人提出更高应价时，其应价即失去约束力。
第十六条 买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。
买受人有下列权利和义务：
（一）按约定支付拍卖标的的价款，取得拍卖标的；
（二）未按约定支付拍卖标的的价款，应承担违约责任，或由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖，并由原买受人承担第一次拍卖中本人及委托人应支付的佣金；
（三）未能按约定取得拍卖标的的，有权要求拍卖人或委托人承担违约责任；
（四）未按约定受领拍卖标的，应支付由此产生的保管费用。
第十七条 拍卖成交后，拍卖人可以按约定的比例向委托人、买受人收取佣金；对佣金比例未作约定的，拍卖人可以向委托人和买受人各收取不超过拍卖成交价5％的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的广告、公告、展样、运输、保管、租用场地等合理费用，但最高不得超过保留价的5％。
第五章 法律责任
第十八条 违反本条例第六条的规定，未经审核批准设立拍卖企业从事拍卖活动的，由工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第十九条 违反本条例第七条的规定，非拍卖师主持的拍卖活动，由行业主管部门责令其停止拍卖活动，没收拍卖企业非法所得。
第二十条 违反本条例第十一条的规定，对负有直接责任人员和直接责任的主管人员依法给予行政处罚。
第二十一条 违反本条例第八条、第十二条规定的国家机关或单位将应通过公开拍卖的公物擅自处理的，营私舞弊、贪占挪用的，截留拍卖公物收入未足额上缴财政的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；给国家财产造成损失的，应承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 违反本条例第十条的规定，拍卖国家禁止流通的物品或财产权利，由公安机关协助有关主管部门没收拍卖标的，并按国家法律、法规规定予以处罚。
第二十三条 拍卖当事人违反本条例第十三条、第十四条、第十五条、第十六条的规定，给他人造成损害的，应依法承担民事责任。
第二十四条 违反本条例第十七条的规定收取佣金的，拍卖人应将超收部分返还委托人、买受人。价格主管部门可以对拍卖人处拍卖佣金一倍以上五倍以下的罚款。
第二十五条 竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通，给国家和他人造成损害的，拍卖无效，应依法承担赔偿责任。由工商行政管理部门对参与恶意串通的竞买人处最高应价10％以上30％以下的罚款；对参与恶意串通的拍卖人处最高应价10％以上50％以下的罚款。
第六章 附则
第二十六条 本条例自公布之日起施行。
中国建设银行计算机应用项目管理试行办法
建设银行
中国建设银行计算机应用项目管理试行办法
建设银行
第一章 总 则
第一条 为实现中国建设银行计算机应用项目管理工作的统一领导、统一规划、统一标准、统一开发、统一机型，提高全行计算机应用项目管理的科学化、规范化水平，特制定本办法。
第二条 中国建设银行计算机应用项目（以下简称项目）的管理范围如下：
（一）列入国家和全行项目计划内的项目；
（二）全行电子化建设中急需解决的、具有全局意义的基础性和难度大的项目；
（三）全行在各地区电子化建设中急需解决的、具有地区性意义的、由一级分行开发的项目。
第三条 项目分为以下三类：
（一）在全行系统推广应用的项目或项目费用3000万元以上的项目属重大项目；
（二）跨一级分行的区域性项目及全行系统计算机应用改造项目或项目费用在500万元～3000万元的项目属一般项目；
（三）仅在总行机关或一级分行内推广使用或项目费用小于500万元的项目属小型项目。
第四条 重大项目报送行长办公会讨论，由行长审批；一般项目由主管行长审批；小型项目由总行科技部总经理审批。
第二章 项目管理机构及其职责
第五条 项目管理机构由总行科技部和一级分行科技处组成。总行有关职能部、室、中心及一级分行各业务部门在项目立项、开发、试运行、验收、鉴定、推广应用等阶段协助科技部及一级分行科技处对相关项目进行管理。
第六条 总行科技部在项目管理中的职责是：
（一）审定项目的立项申请报告；
（二）审定项目主要阶段报告；
（三）根据国家计划和全行计算机应用项目发展规划，逐年编制并下达全行计算机应用项目年度计划；
（四）编制年度项目经费预算；
（五）监督、检查项目年度计划的执行情况及项目经费的使用情况；
（六）定期、不定期地检查项目进度情况；
（七）组织项目的测试和验收工作；
（八）建立并管理项目数据库和人才库；
（九）定期向一级分行科技处和有关业务部门通报项目审批及项目进展情况。
第七条 一级分行科技处在项目管理中的职责是：推广维护项目，开发经总行科技部审批、备案的具有地区性意义的项目，或受总行科技部委托开发有关项目。一级分行以下行不具有项目开发职能。
第八条 中国建设银行计算机应用专家委员会负责评审全行重大项目。
第九条 总行有关职能部、室、中心及一级分行业务应用部门是项目辅助管理部门，其职责是：
（一）提出项目的立项申请，确定项目的业务需求及有关制度；
（二）协助项目开发人员解决项目实施过程中出现的问题，提供应属本部门安排的有关条件；
（三）组织并安排项目试运行前的综合测试；
（四）组织安排项目试运行；
（五）参与项目的测试和验收工作。
第三章 项目开发机构及其职责
第十条 总行开发中心是全行的项目开发机构，负责组织项目开发小组（以下简称项目组），为项目组提供后勤与技术服务，对项目组进行软件质量控制，负责软件推广、培训及技术支持工作。
第十一条 项目组受总行开发中心领导，其主要职责是：
（一）组织开发被批准立项的项目；
（二）如果被批准立项的项目已经有成熟的产品，可以外购，或进行简单的二次开发。由项目组提出拟外购软件的技术要求，由中国建设银行计算机应用专家委员会进行评审，总行科技部负责购买；
（三）与业务部门签订《项目合同书》，严格执行项目合同书中规定的要求，按规定的内容、进度完成开发任务；
（四）项目开发要按照有关规定使用经费；
（五）对于跨年度的项目，在每年10月15日前，向总行科技部及业务应用部门提交该项目本年度进度、经费使用报告和下年度进度、经费使用计划；
（六）项目开发完成后，向总行科技部及业务应用部门提交全部文档资料，并申请测试和试运行；
（七）试运行后，经业务部门同意，向总行科技部提出验收或鉴定申请，并提交全部文档资料。
第十二条 项目组实行项目经理负责制。项目经理应具有系统分析员、高级程序员资格，并具有一定的管理能力和工作业绩。
第四章 项目申报
第十三条 项目在申报时，总行各部、室、中心以签报方式、分行以行文方式提出项目需求，报送总行科技部进行项目调查分析。科技部协助申报部门填写《中国建设银行计算机应用项目立项申请报告》（见附件一），初步确定项目类别，拟定项目费用、计划及项目组参加人员。
第十四条 每年10月15日前，项目申报部门将下年度计划开发的项目以《中国建设银行计算机应用项目立项申请报告》一式三份报送总行科技部，由科技部进行评审。
第十五条 每年11月15日前，总行科技部汇总项目立项申请材料，报财会部审核项目经费预算。
重大项目和一般项目的项目经费管理遵照《建设银行计算机软件开发费开支试行办法》及有关规定执行。
第十六条 每年11月30日前，科技部将项目立项申请材料及财会部的审核意见，根据项目审批权限分别报送行长办公会、主管行长或科技部总经理审批。
第十七条 经批准列入下年度全行计算机应用项目计划内的项目，由科技部向总行开发中心下达《中国建设银行计算机应用项目任务书》（见附件二），并通知有关项目申报部门。
第十八条 经批准但未列入全行计算机应用项目计划内的项目，由总行科技部向有关分行下达《中国建设银行计算机应用项目任务书》，由分行所辖的科技处组织开发。
第十九条 临时申报需及时开发的项目，除提交立项申请报告外，还须附加文件说明申请该项目的必要性、紧迫性。由科技部初审后，根据项目审批权限，报请有关领导审批。
第二十条 建设银行区域性项目的备案程序如下：
（一）科技部负责对项目进行调查分析，完成调查分析报告，交科技部有关领导批阅；
（二）在项目开发过程中，项目各阶段主要文档（软件需求报告、概要设计、详细设计、测试报告及操作手册等）需报送科技部备案，文档资料由科技部归档管理。
第五章 项目变更、撤销、暂停
第二十一条 在项目年度计划执行过程中，如需对项目目标、内容、进度、经费及项目组进行调整，应由项目组提出申请报告，科技部与业务应用部门重新签定《项目合同书》，科技部和业务应用部门组织专家评审后，根据项目的审批权限，报请有关领导批准执行。
第二十二条 在项目年度计划执行过程中，如遇有下列情况之一，项目组可向总行科技部及业务应用部门提出撤销或暂停项目的建议：
（一）经实践证明所选技术方案不合理；
（二）需求情况发生变化，已无实用价值；
（三）市场上已有相同的或更好的同类产品并可以外购；
（四）因合作关系变化使项目依托的基础建设、技术改造、技术引进不能落实；
（五）项目的技术骨干发生重大变化，使项目无法进行；
（六）组织不力，致使项目无法进行；
（七）其他导致应撤销或暂停项目的因素。
第二十三条 撤销或暂停项目的程序如下：
总行科技部和业务应用部门共同提出撤销或暂停项目的书面报告，并根据该项目原审批权限，报请有关领导批准后，由科技部向项目组下达撤销或暂停项目通知。
第二十四条 项目组接到撤销通知后，应在30天内以书面形式报告已完成的工作、购置的设备、经费使用等情况。由总行科技部会同有关业务应用部门指定专门小组进行清理。
清理结束后应向有关部门报送或备案清理结果，有关部门根据项目审批权限，报请有关领导批准后注销。
第二十五条 暂停的项目重新启动时，由项目组提出书面报告，报送科技部和业务应用部门审查并签署意见，并根据项目审批权限，报请有关领导批准后执行。
第六章 项目的验收与鉴定
第二十六条 项目开发完成后，由总行科技部与业务应用部门共同组织专家对该项目的目标要求、系统功能、参数和指标体系进行综合测试，以确定是否达到设计要求和能否进行试运行。由项目组向开发中心及科技部提交《系统质量测试报告》。
第二十七条 项目经测试达到设计要求的，必须经过试运行。试运行时间根据项目的大小具体确定，但不得少于30天。
第二十八条 项目经过试运行，其实现功能得到业务应用部门确认后，由业务应用部门提交《系统试运行报告》，项目组填写《中国建设银行计算机应用项目验收申请报告》（见附件三）一式三份，提交项目验收所需的全部文档资料，业务应用部门签署意见后，在其建议验收日期的3
0天前提交给科技部。
第二十九条 科技部接到验收申请报告后，对项目的文档资料等进行审查，并在20天内给予批复。
第三十条 科技部门会同业务部门对批准验收的项目指定项目验收委员会，对项目进行验收。
第三十一条 项目验收完成后，验收委员会向科技部提交《中国建设银行计算机应用项目验收报告》（见附件四）一式三份，经科技部总经理同意，根据项目审批权限，报请有关领导批准后，该项目的开发工作正式完成。
第三十二条 对已在中国人民银行立项的项目，如符合《科技成果鉴定办法》的要求，项目组要及时将有关资料报送总行科技部。由科技部按规定报中国人民银行科技主管部门申请组织鉴定。通过鉴定的项目不另行组织验收。
第七章 项目成果管理及推广应用
第三十三条 项目完成后，要按技术档案管理办法将项目实施过程中的全部记录、数据、报告等资料整理归档，一份交科技部，一份交开发中心。不得散失，个人不得据为己有。
第三十四条 项目成果及版权属中国建设银行所有。项目组有义务维护版权所有者权益，协助将项目成果在全行系统内推广。
第三十五条 项目成果可由科技部门按有关规定申报中国建设银行计算机应用科学技术进步奖。经中国建设银行计算机应用科技进步奖评审委员会推荐的项目成果，由科技部按有关规定申报金融科技进步奖。
第三十六条 项目的推广应用工作由总行科技部和业务应用部门共同负责。
总行运行中心负责组织管理项目的运行、维护。总行业务应用部门负责根据应用过程中发现的问题和重大业务变化情况提出修改需求，科技部会同业务应用部门共同研究决定是否进行必要的修改和优化。对于确定需要修改和优化的项目，业务应用部门需重新提出项目立项申请。
第八章 附 则
第三十七条 对违反本办法的行为根据总行的有关规定进行处理。
第三十八条 本办法由中国建设银行科技部负责解释。
第三十九条 本办法自1997年10月20日起执行。
附件略。
1997年10月20日
