上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定
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上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定
上海市人民政府
上海市监督检查从事行政许可事项活动的规定
（2004年12月13日上海市人民政府令第40号发布）
第一条（目的与依据）
为了规范行政机关对从事行政许可事项活动的监督检查，及时纠正违法行为，维护社会秩序和公共利益，保障公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》（以下简称《行政许可法》），结合本市实际，制定本规定。
第二条（适用范围）
本市行政区域内的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关），对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动实施监督检查及其处理的活动，适用本规定。
第三条（监督检查原则）
行政机关对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动实施监督检查，应当遵循合法合理、高效便民、程序规范、公开透明的原则。
第四条（监督检查方式）
行政机关可以通过下列方式，对从事行政许可事项活动的公民、法人或者其他组织实施监督检查：
（一）对反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料进行书面检查；
（二）对被许可人的生产经营场所等进行实地检查；
（三）对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施进行定期检验；
（四）对被许可人生产经营的产品进行抽样检查、检验、检测；
（五）法律、法规、规章规定的其他方式。
第五条（书面检查）
对从事行政许可事项活动采取书面检查方式的，行政机关应当通过书面或者公告等方式，事先通知被许可人书面检查的内容、期限，以及要求报送的书面材料。
要求报送的书面材料，法律、法规、规章有规定的，从其规定；法律、法规、规章没有规定的，应当根据行政许可的性质，能够反映被许可人是否依法从事行政许可事项的活动。
行政机关收到书面材料后，应当及时核查被许可人是否按照被许可的条件、范围等从事特定的活动。经核查合格的，行政机关可以不向被许可人反馈检查结果；发现被许可人从事行政许可事项的活动存在不当但尚不严重的，应当书面告知被许可人并提出相应整改要求。
必要时，行政机关可以采取其他监督检查方式进一步核查。
第六条（实地检查）
行政机关可以对被许可人的生产经营场所依法进行实地检查。
行政机关进行实地检查时，应当指派两名以上工作人员。除有明确举报被许可人违法从事行政许可活动，或者事先告知可能妨碍检查过程中获得真实情况的外，行政机关进行实地检查应当事先告知被许可人。
实地检查可以依法采取勘察现场、查阅有关材料、询问有关人员、听取当事人陈述等方法。
实地检查时，行政机关工作人员应当向被许可人出示证件表明身份，并告知被许可人具有的权利和义务。发现被许可人从事行政许可活动中存在违法行为的，行政机关应当当场责令其改正或限期改正。
第七条（定期检验）
行政机关根据法律、行政法规的规定，对直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施，应当进行定期检验。
行政机关进行定期检验的，应当事先告知被许可人具体的检验期限、方式和要求。法律、行政法规对定期检验期限有明确规定的，行政机关应当在规定期限内完成检验；法律、行政法规无明确规定的，行政机关应当按照保障公共安全、人身健康、生命财产安全的需要，根据设备、设施的实际情况，确定定期检验的合理期限，并事先告知被许可人或者予以公告。
对《行政许可法》第十二条第（四）项以外的行政许可事项进行监督检查，行政机关一般不采取定期检验的方式。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第八条（抽样检查、检验、检测）
行政机关可以对被许可人生产经营的产品依法进行抽样检查、检验、检测。
抽样应当有科学依据；检查、检验、检测应当按照有关技术规范、标准执行。
抽样检查、检验、检测结果应当在法定或者约定的期限内告知被许可人。检后样品尚有经济价值的，应当归还被许可人。
第九条（委托专业技术机构抽样检查、检验、检测）
抽样检查、检验、检测，可以委托具备法定资质的专业技术机构进行。
受委托专业技术机构应当按照技术规程或者约定的期限，出具检查、检验、检测结果报告。行政机关应当依据结果报告，作出监督检查结论。
第十条（处理决定）
经过监督检查后，发现公民、法人或者其他组织从事行政许可事项的活动存在违法行为的，行政机关应当依法作出处理决定。
第十一条（监督检查材料的归档与公开）
行政机关应当将下列监督检查材料归档保存：
（一）被许可人报送的书面材料；
（二）由监督检查人员签字的监督检查书面记录；
（三）行政机关根据监督检查书面记录作出的处理结果书面记录；
（四）举报材料；
（五）法律、法规、规章规定应当归档保存的其他材料。
公众有权向行政机关要求查阅行政机关监督检查和处理结果书面记录。行政机关公开监督检查和处理结果书面记录，应当按照《上海市政府信息公开规定》执行。
第十二条（违法行为的抄告）
行政许可事项由本市行政区域外的行政机关作出决定，被许可人在本市行政区域内违法从事行政许可事项活动的，作出查处决定的本市行政机关应当在作出决定后的7日内，依法将被许可人的违法事实、处理结果抄告作出行政许可决定的外地行政机关。
行政许可事项由本市区县及乡镇行政机关作出决定，被许可人在本市其他区县、乡镇行政区域内违法从事行政许可事项活动的，作出查处决定的本市区县、乡镇行政机关在作出决定后，应当及时通过互联共享的网络，告知作出行政许删龆ǖ那亍⑾缯蛐姓亍?
第十三条（举报的处理）
行政机关收到对违法从事行政许可事项活动举报的，应当立即记录，及时立案，并指派相关执法人员进行实地核查。
经核实，被举报人确实存在违法行为的，行政机关应当依法作出处理。
第十四条（被许可人的配合义务）
对行政机关的实地检查、定期检验和抽样检查、检验、检测，被许可人应当积极配合监督检查人员进行现场勘察或者抽样，如实提供书面材料，接受询问，真实陈述、反映有关情况。
对监督检查人员所作的监督检查记录属实的，被许可人应当在监督检查记录上签字。
第十五条（自检制度）
从事直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的设计、建造、安装和使用的单位，应当建立相应的自检制度。对自检情况应当作好记录，并妥善保管，以备行政机关核查。
第十六条（可以撤销的行政许可）
对于依照《行政许可法》第六十九条第一款的规定可以撤销行政许可的情形，行政机关应当建立调查核实、审核批准等工作的内部程序规范。
属于《行政许可法》第六十九条第一款的规定可以撤销行政许可的情形，作出行政许可决定的行政机关不撤销行政许可，其上级行政机关认为应当撤销的，可以撤销行政许可。
第十七条（不良记录档案）
被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可，依法属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的事项，被依法撤销行政许可后，在3年内不得再次申请该行政许可的，行政机关应当建立该被许可人的不良记录档案，通过互联网实现信息共享，供有关行政机关备查。
第十八条（注销手续的简化）
有《行政许可法》第七十条第（四）项情形的，行政机关可以简化行政许可的内部注销手续。
第十九条（撤销、注销行政许可的告知）
撤销或者注销行政许可的，行政机关应当作出书面决定，说明理由，并告知当事人享有依法申请行政复议、提起行政诉讼的权利。
第二十条（对未经行政许可行为的查处）
对未经行政许可而擅自从事依法应当取得行政许可的活动的行为，行政机关应当作出书面处理决定，责令停止违法活动，并依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条（实施日期）
本规定自2005年2月1日起实施。
自2010年10月1日起，全省法院全面开展量刑规范化试行工作，我院刑事审判庭认真贯彻落实最高院、省高院、市中院的工作部署，确保我院刑事审判量刑规范化试行工作顺利开展，现将我院开展量刑规范化试行进展情况、取得的成效以及存在的问题做以总结汇报。
(一)、量刑规范化工作的落实和部署情况
院领导高度重视此项工作，安排主管院长、庭长主抓此项工作。在开展量刑规范化试行工作之前，庭长组织刑庭所有法官认真学习量刑规范化试行工作的重要意义，提出要把此项工作作为当前刑事审判工作的重中之重。此项工作刚刚在刑事审判中试行，开好局是关键。量刑规范化本身就对法官的审判工作提出了更为严格的要求，特别的是前期的工作，无经验可循，要摸索着前进。而且试行前期的判决，将会成为以后的审判工作的参照，所以要求刑事审判法官要高度重视，加强学习，多交流，多探讨，确保刑事审判量刑规范化工作顺利进行。
(二)、案件的受理和适用量刑规范化的情况
1、2010年10月1日起至2011年8月25日止十五类试行案件的审理情况：
(1)、各类试行案件收结数；2010年10月1日至12月30日共受理各类刑事案件7件8人，其中故意伤害案件1件1人、妨害公务案件1年1人、诈骗案件1件1人，敲诈勒索案件1件1人、盗窃案件 1件2人、贩卖毒品案件1件1人、盗伐林木案件1年1人。 上述案件中适用量刑规范化的案件6件7人，除了盗伐林木一案外其他都适用了量刑规范化。
2011年1月至8月25日共受理各类刑事案件32件36人，其中聚众斗殴案件2件4人、故意伤害案件7件7人、诈骗案件2件2人、贩卖毒品案件3件4人、运输毒品案件1件1人、盗窃案件5件5人、抢劫案件2件2人、强奸案件4件4人、寻衅滋事案件1件2人、交通肇事案件4件4人、职务侵占案件1件1人、脱逃案件1件1人、过失致人死亡案件1件1人、贷款诈骗案件1件1人、挪用资金案件1件1人、盗伐林木案件1件1人、合同诈骗案件1件2人、开设赌场案件1件1人、非法经营案件1件1人民、非法出具金融票证案件1件2人。上述受理的案件中，适用量刑规范化的案件的32件36人，其中聚众斗殴案件2件4人、故意伤害案件7件7人、诈骗案件2件2人、贩卖毒品案件3件4人、运输毒品案件1件1人、盗窃案件5件5人、抢劫案件2件2人、强奸案件4件4人、寻衅滋事案件1件2人、交通肇事案件4件4人、职务侵占案件1件1人；
（2）、2010年1月至8月25日，共受理各类刑事案件69件75人；
（3）、试行案件上诉案件数、附带民事案件调解结案数：从2011年10月1日起共上诉案件6起，其中3起试用了《量刑规范指导意见》；附带民事调解案件16件，调解达成协议的14件；
(4)、试行量刑指导意见的案件平均审限25天；
（5）、试行量刑指导意见后上诉案件3件，调解结案（附带民事调解达成协议案件）14件，平均审限与试行前基本等同；
（6）、同期非试行案件的上诉案件数3件，调解案件16件；
（7）、试行期间各个试行罪名的平均刑罚，与试行前同类案件刑罚情况相比，有个别案件量刑较轻，幅度在六个月之内。
三、实施量刑规范化工作取得的效果
《量刑指导意见》明确了量刑的步骤、方法以及各种法定、酌定量刑情节对基准刑的调节幅度，将量刑纳入庭审程序，增强了量刑结果的可预期性，增加了被告人退赃、退赔的积极性，使附带民事诉讼的调解工作更容易开展。同时，被告人可以发表量刑答辩，可以就具体刑期在法庭上发表意见，而不是笼统地说要求法庭从轻处罚，避免了“暗箱操作”的现象，可有效排除案外因素对量刑工作的干扰，保证了刑事审判活动的相对独立性，使得个案的量刑更加公开、公正，案情相同或相似的案件之间的量刑相对更加平衡，有助于树立司法权威和公信力。
四、开展量刑规范化工作中发现的问题
1、被告人由于受到自身文化素质不高、对法律规定和量刑规范化试行意见不熟悉等方面的限制，无法自己提出具体的量刑意见，即便审判人员向其交待了法定量刑范围，他还是说不出具体的意见，同时受经济条件所限，部分被告人无庭审辩护人，简易程序的案件公诉人不出庭的庭审辩论难以形成控辩的对抗局面。
2、轻微刑事案件的量刑不科学。我院受理的刑事案件以可能判处三年以下有期徒刑的简易程序审理的居多，适用量刑规范化过程中，从轻的情节，应当减少基准刑的条件要多，所以量出的刑罚照以前的量刑附度要大大降低。往往量出的刑罚为月计算，比如经常量出八个月、九个月、十个月等，改变了以往都以六个月或整年计算下判的方式，判决还经常出现一年一个月、一年两个月等情况，觉得是否太机械了。还有一些被告人拒不认罪，但因为量刑规范化程序中对此类情况没有增加刑罚，也仅能判处较低刑期，犯罪分子的气焰没有得到有效打击。
3、 同案犯在使用量刑规范化前后刑期应相同或相近。同案犯犯罪情节相同，但在实行量刑规范化之前有可能轻些，之后的有可能重。比如，在盗窃案件中，二被告人参与盗窃次数、数额相同，在使用量刑规范化前判处有期徒刑三年，同案犯使用量刑规范化被判处有期徒刑四年，这样的情况如果没有畸轻、畸重的情形量刑应当等同，所以认为在适用量刑规范化量刑时，也应对照之前同案犯的量刑。
4、酌情情节的认定和适用问题。《量刑指导意见》中规定了诸多酌定量刑情节，在操作过程中也遇到很多问题。例如：持械抢劫的，可以增加基准刑的20%以下。在实践过程中，遇到以下问题：A.共同犯罪中，部分被告人持械抢劫，是对持械者增加基准刑的20%以下，还是对全案被告人都增加基准刑的20%以下？B、持械聚众斗殴的也存在共同犯罪中有的持械有的没持械，是否对全案被告人都增加基准刑。C、聚众斗殴中致人重伤、死亡的，有轻伤的，对其中有的被告人要按重伤罪名处罚，有的按聚众斗殴罪名判处，一案中要出现两种罪名，多个被告人，如果出现聚众斗殴中有多个增加刑罚标准的如聚众斗殴每增加一次，可增加六个月至一年刑期，每增加轻微伤一人，可以增加三个月至六个月刑期，每增加轻伤一人，可以增加三个月至六个月刑期，这对罪名不变的聚众斗殴的被告人都能均等量刑，但是因为造成了重伤以上后果的同案被告人按重伤的罪名来评价刑罚，这些被告人就不能增加聚众斗殴中应增加的刑罚，这样是否合理。
5、财产刑的执行情况未纳入量刑规范工作范围考量。《量刑指导意见》中对于退赔及积极赔偿损失的情况制定了减少基准刑的从轻幅度，但对于积极缴纳罚金的情况却未予规定。作为被告人认罪及悔罪表现之一，财产刑的执行情况应纳入量刑规范内。
6、 判决文书的写法有必要改进，第一、简易程序的案件公诉机关的量刑建议和被告人的求刑意见没有落笔之处，第二、判决书中未体现量刑规范化的运用。尽管在审判过程中法官使用量刑规范化量刑，但在判决书中却未显示量刑规范的内容，诉讼参与人也不清楚如何使用量行规范。
四、具体做法：
1、 原则性与灵活性相结合原则。量刑规范化主要是解决量刑不平衡现象，但量刑平衡是相对的，是动态的，而不是绝对的平衡，量刑平衡主要体现在对同一案件，不同的法官做出的判决基本一致；对同样的案件，不同地区法院的判决差别不大。这样就必须保持量刑规范在使用中的原则性和灵活性相结合，我国面积广大，各地的经济发展不平衡，各地法院应当根据当地的情形作出适合自己的量刑幅度，使刑罚切合实际又能达到惩罚和教育的作用，而不是一味的按照量刑规范化机械的量刑，量刑规范化是一个规则，是给法官提供了一个量刑的思维方法和工作方法。而不是让法官将量刑绝对化、机械化。
2、 平衡量刑规范化使用前后同案犯的刑期。同案犯中因有的在使用量刑规范化前被判决，有的使用量刑规范化判决，避免同罪同情节出现刑期不平衡的现象，建议在量刑规范化中作出说明，应作出与同案犯刑期相对平衡的判决，已判决的同案犯刑罚畸轻畸重的除外，而不能单纯的使用量刑规范化，不考虑刑期是否平衡，对同案犯是否公正。
3、制作量刑规范化判决书。规范量刑规范化判决书的格式，对使用量刑规范化审理的案件，制作量刑规范化判决书，在判决书中写明公诉机关、被告人、辩护人的量刑建议，被告人的量刑情节和证据，法院是否采纳诉辩两方量刑建议，使判决书体现量刑规范化的特点，体现量刑的透明度和公信力。
五、工作中遇到的难点问题
1、刑法修正案八中新增加的六十七条第三款，此款是对投案自首外延扩大解释，在《量刑指导意见》中没有减少基准刑标准，另外此款条款就是投案自首情节的新增内容，在实践中也有引用此款的案例，而且今后还要有很多，因为很多嫌疑人到案后都能做到如实供述自己的罪行，在法律文书论述中可否写明系自首，我们认为应当视为自首，而检察机关的意见不应是自首。
2、对危险驾驶案件急需指导，法条规定构成危险驾驶罪的判处拘役，并处罚金，如按缓刑条件来衡量他也附合适用缓刑条件，能否适用缓刑。
3、对适用《量刑指导意见》的案件，要统一规范法律文书的写法。
关于印发《屠宰执法监督检查人员管理办法》的通知
国内贸易部
关于印发《屠宰执法监督检查人员管理办法》的通知
1998年2月27日，国内贸易部
各省、自治区、直辖市、计划单列市贸易（商业、商务）厅（局、委、办），湖南省财贸办，新疆建设兵团贸易局：
为规范和加强生猪屠宰监督管理工作，提高执法质量，保证屠宰执法检查人员公正执法，根据国务院《生猪屠宰管理条例》和我部《生猪屠宰管理条例实施办法》，特制定《屠宰执法监督检查人员管理办法》，现印发给你们，请认真实施。
附件：屠宰执法监督检查人员管理办法
第一条 为加强屠宰监督管理工作，提高执法质量，保证屠宰执法监督检查人员公正执法，根据《生猪屠宰管理条例》（以下简称《条例》）及其《实施办法》和有关规定，制定本办法。
第二条 屠宰执法监督检查人员是代表国家监督实施《条例》及其有关法规的执法人员。
第三条 各级商品流通行政主管部门负责本行政区域内屠宰执法监督检查人员的管理。
第四条 屠宰执法监督检查人员，必须具备下列条件：
（一）商品流通行政部门的公务人员；
（二）具有中等以上学历或同等学历水平；
（三）熟悉屠宰管理法规、规章及其它有关法律、法规、国家及行业标准；
（四）具有独立从事屠宰执法监督检查管理的实际工作能力。
第五条 市、县商品流通行政主管部门，根据实际工作需要，配备相应数量的屠宰执法监督检查人员。
第六条 确定屠宰执法监督检查人员的程序：市、县商品流通行政主管部门根据本办法第四条规定的条件推荐，经省级人民政府商品流通行政主管部门审核后，参加国务院商品流通行政主管部门统一组织的培训、考核，取得屠宰执法监督检查人员资格，由省级商品流通行政主管部门发给《屠宰执法监督检查证》。
第七条 屠宰执法监督检查人员的职责：
（一）行使《条例》规定的监督检查任务；
（二）对违反《条例》和有关法规的单位和个人，依法进行处理；
（三）指导定点屠宰厂（场）执行《条例》和有关法规、标准。
第八条 屠宰执法监督检查人员在执行任务时，必须做到：
（一）出示证件；
（二）按规定权限和程序进行取样，处罚；
（三）办案及时，不无故拖延或者拒绝；
（四）不以权谋私、索钱要物、弄虚作假。
第九条 市、县商品流通行政主管部门应当建立屠宰执法监督检查人员违章、违纪档案登记制度，坚持对屠宰执法监督检查人员进行法制教育和业务培训。
第十条 屠宰执法监督检查人员有下列情况之一的予以免职：
（一）业务素质和技能差，不能胜任屠宰执法监督工作的；
（二）因伤、残、病等无法继续从事屠宰执法监督工作的；
（三）调离、退休、退职的。
第十一条 屠宰执法监督检查人员有下列情况之一的予以撤职：
（一）违章、违纪，经批评教育不改的；
（二）滥用职权、徇私舞弊，玩忽职守，索贿受贿的。
第十二条 屠宰执法监督检查人员免职和撤职由市、县商品流通行政主管部门提出，省级商品流通行政主管部门确定。
对免职、撤职的屠宰执法监督检查人员，应当及时收回《屠宰执法监督检查证》。
第十三条 屠宰执法监督检查人员在管理监督工作中成绩显著的，由主管部门给予表彰和奖励。
第十四条 证书遗失时，要立即报告核发证件的商品流通行政主管部门，经核实登报声明作废，并按规定程序予以补发。
第十五条 本办法由国务院商品流通行政主管部门负责解释。
第十六条 本办法自发布之日起施行。
