房地产合作开发合同转性认定的判断标准
兼评《最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十四、二十四、二十五、二十六和二十七条
曹文衔 宋仲春
前言
鉴于我国的土地所有权属于国家所有，国有土地所有权不可以转让，为了实现对国有土地的合法利用和市场流转，我国设立了独特的国有土地所有权和国有土地使用权相分离的土地制度。土地使用权人所享用的用益物权在不违反法律、法规的情况下，可以通过不同的方式在不同的民事主体之间流转，从而实现土地资源的市场配置。土地使用权人可以用土地作为出资与他人合作开发房地产，实现土地要素与资金要素的结合，从而在最大程度上实现国有土地使用权的用益物权，这是合作开发房地产的法律基础。然而，在房地产开发实务中经常出现名为合作开发房地产而实为土地使用权转让、名为合作开发实为房屋买卖、名为合作开发实为借款、名为合作开发实为房屋租赁的情况。为了正确处理以上问题，2005年8月1日开始施行的《最高人民法院关于审理涉及国有土地使用权合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《司法解释》）以四个条文对上述四种情况作了界定，这也是本文要讨论的房地产合作开发中的转性合同，本文主要讨论上述四种转性合同认定的判断标准。
一、合作开发房地产合同的概念及特征
1.合作开发房地产合同的概念及特征
要确定当事人之间订立的名为合作开发房地产合同是否名实相符，首先就要对什么是合作开发房地产合同的概念作出界定，进而分析合作开发房地产合同的特征，从而来判定那些合同属于合作开发房地产合同，那些合同应该转性合同，并应按照转性后的合同关系来处理。
《司法解释》第十四条对合作开发房地产合同作出明确界定：“本解释所称的合作开发房地产合同，是指当事人订立的以提供土地使用权、资金等作为共同出资，共享利润、共担风险合作开发房地产为基本内容的协议。”因此，合作开发房地产合同应该具备以下特征：第一，当事人以土地使用权、资金等作为共同出资；第二，当事人双方共享利润；第三，当事人共担风险，第四，当事人是以开发房地产为合同的基本内容。需要注意的是《司法解释》不再把共同经营作为合作开发房地产合同的必要条件。我们认为，实践中对于名为合作开发房地产合同的上述四项特征中争议较多也最难以把握的是特征一（当事人以土地使用权、资金等作为共同出资）和特征三（当事人共担风险）。下文将对上述特征一、三作进一步分析。为了叙述的简便，本文仅讨论合作方为两方的情形，三方或更多方的合作开发与合作方为两方的情形并无本质差异。
2.关于特征一：当事人以土地使用权、资金等作为共同出资
上述特征一般包括以下几种情形：
（1）当事人一方以土地使用权作为唯一出资，另一方则以资金作为唯一出资；
（2）当事人一方以土地使用权和部分资金作为出资，另一方则以部分资金作为唯一出资；
（3）当事人一方以土地使用权和资金作为出资，另一方则以部分土地使用权作为唯一出资；
（4）当事人一方以土地使用权和部分资金作为出资，另一方也以土地使用权和部分资金作为出资。
（5）当事人一方以土地使用权和部分资金作为出资，另一方也以非资金形态的实物（如建筑材料）或劳务作为出资。
其中以第（1）、（2）种情形最为常见，第（3）、（4）种情形偶见于相邻地块的土地使用权人作为合作当事人的情形；第（5）种情形偶见于工程项目的材料供应商、施工承包商与房地产开发企业作为合作当事人的情形，特别是在开发企业拖欠工程款、材料款的情况下。
3. 关于特征三：当事人双方共担风险
本文认为，上述特征应理解为：当事人对于合作开发房地产合同的履行的不利益的后果以及不能履行的后果应当共同分担。这里，共担的风险应主要指合作双方预期的利益目标不能实现或者不能全部实现的风险，而一般不包括由于一方过错导致的利益风险。除非非过错方同意分担，否则后者应由过错方承担。
何谓共同分担风险？
首先，在确定提供土地使用权的一方当事人是否承担经营风险时，应该注意，不能仅仅把合同是否具有明确的不承担经营风险的约定作为判断标准，而应该以合同双方当事人之间的权利义务的实质内容作为判断标准。即，只要合同的实质内容表现为提供土地使用权的一方获取固定利益，而不承担经营风险，尽管合同中没有明确约定提供土地使用权的不承担经营风险，也应该认定提供土地使用权的一方当事人不承担经营风险。
其次，这里所说的风险是经营风险，不属于其它风险。例如案例一，某合同中约定，甲提供土地使用权，乙进行投资，甲乙双方合作进行开发房地产，甲承担土地使用权证办理带来的风险，乙承担出资带来的风险及合作开发过程中的其它风险，甲获得房屋建成后的一半房屋面积或者按照当时的市场价格该部分房屋所对应的房价款作为收益。在这个合同中虽然没有明确约定甲方不承担经营风险，相反还约定了甲方应该承担办理土地使用权证带来的风险。但是从该合同中甲、乙双方的权利义务的实质内容来看，甲实质上不承担经营风险，只收取固定利益。因为,第一，办理产权证是甲方提供土地使用权的一个附随义务，是甲方履行合同必须履行的义务，是甲方的固有义务，不属于经营风险的范畴。第二，如房屋建成，甲将分得一半房屋面积；如房屋不能建成，甲也将能获得相当于该一半房屋面积的房屋价款。也就是说，无论房屋是否建成甲均能获得相当于一半房屋面积的收益。因此，本文认为，案例一的合同应该按照名为合作开发房地产而实为土地使用权转让的合同来处理。
再次，共同分担风险应理解为风险的分担比例应当与各方当事人就合作开发目标顺利实现时所约定分享的利益比例大致相当，至少不应严重失衡。否则应视为非实质性的共担风险。比如案例二，合同约定，合作开发项目完成的，提供土地使用权的一方取得建成房屋（不论实际建成房屋面积是否增减）的一半，合作开发项目最终不能完成的，提供土地使用权的一方除无偿收回土地使用权外，既不承担合作开发活动中的其他损失，也不要求相对方给予经济补偿。再比如案例三，合同约定，合作开发项目完成的，甲作为提供土地使用权的一方取得建成房屋的一半，合作开发项目最终不能完成的，甲也将能获得相当于该一半房屋面积的房屋价款的80%，其余20%作为甲对合作开发项目最终不能完成的风险承担。在上述案例二中，由于土地本身一般不易灭失，对于甲而言，如果合作开发房地产合同不能履行，其承担的风险几乎为零，或者仅仅丧失一定期间可能的土地收益，而对于提供资金的一方，乙将实际上承担开发失败的几乎所有经济损失。而在上述案例三中，对于甲而言，如果合作开发房地产合同不能履行，不仅其承担的风险为零，而且可以继续获得约定的利益，只是该利益比项目成功时有所减少。可以说，案例二中甲最大的合作开发风险是无利可图，但不会亏本，即不赚不赔；而案例三中甲最大的合作开发风险是少赚不赔。因此显而易见，该两案中甲分担风险的比例与其就合作开发目标顺利实现时所约定分享的利益比例相比已经严重失衡。有人认为，只要双方约定共担风险，就应认定为合作开发合同，风险的分担比例应当完全取决于当事人的自由约定，法律不应无端干预。本文认为，如果法律对于当事人风险的分担比例完全不加干预，将给当事人规避《司法解释》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条关于转性合同的规定留下巨大的空间。比如，当事人可能约定利益分配时一方享有固定利益，而风险分担时，该方承担1%。
二、合作开发房地产过程中四种转性合同
1.《司法解释》确定转性合同的法理基础
《司法解释》分别在第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条规定了四种转性合同。《司法解释》作出这四条解释的法理基础均为意思表示理论，即通过揭示合作开发房地产当事人之间的真实意思表示来判定当事人之间所订立的合同的法律性质，而不以当事人之间所订立的合同的名称或外部表现形式来判断合同的法律性质。
2.四种转性合同认定的判断标准
（1）名为合作开发房地产而实为土地使用权转让的合同的认定
① 认定标准
《司法解释》第二十四条规定：“合作开发房地产合同约定提供土地使用权的当事人不承担经营风险，只收取固定利益的，应当认定为土地使用权转让合同。”从该条规定可以得出名为合作开发房地产而实为土地使用权转让的合同的本质特征是，提供土地使用权的一方当事人不承担经营风险，只收取固定收益。此时，提供土地使用权的一方所收取的固定利益已经成为“投入”的土地使用权的对价，这与土地使用权转让法律关系在权利义务的本质上并无二致。 也就是说，提供土地使用权的一方当事人所收取的固定利益，可以看作是其转让土地使用权的所获得的对价，合同相对方通过支付“固定利益”（土地使用权）的对价而获得了土地使用权。投入土地使用权的一方作为土地使用权的转让方，支付固定利益的一方作为土地使用权的受让方。此时，当事人之间的约定名为合作开发房地产而实为土地使用权的转让。因此，此类合同的认定的判断标准是，提供土地使用权的一方当事人是否承担合作开发房地产的经营风险，如果提供土地使用权的一方当事人承担合作开发房地产的经营风险，那么这类合同就属于合作开发房地产合同。如果提供土地使用权的一方当事人不承担合作开发房地产的经营风险，而只是约定收取固定利益，那么这类合同就属于名为合作开发房地产而实为土地使用权转让的合同。
② 认定中应该注意的问题
实践中，如果由于当事人签订合同时的不够严谨，在合作开发房地产合同中仅约定提供土地使用权的一方的固定利益分配，未约定风险分担的，这样的约定是否可以视为提供土地使用权的一方不承担经营风险，只获取固定利益呢？本文认为，这种情况下不宜一概认定提供土地使用权的一方不承担经营风险，只获取固定利益，而应该以合同双方当事人之间的权利义务的实质内容作为判断标准。即，只要合同的实质内容表现为提供土地使用权的一方获取固定利益，而不承担经营风险，尽管合同中没有明确约定提供土地使用权的不承担经营风险，也应该认定提供土地使用权的一方当事人不承担经营风险。
如果在这种情况下，相对方仍应对固守“保底利益”的当事人承担价值固定只不过变换给付物种类的义务，那么合作风险实际上还是并未“共同承担”。
第二，固定利益的含义。《司法解释》第二十四条是指的固定利益，是指无论在合作开发房地产中出现什么样的经营风险，提供土地使用权的一方都要求按照合同约定取得一定的、不变的利益。因此固定利益应该具有以下特征：A.是可以确定的、不变的利益。即，不论合同能否实际履行，合同履行的程度如何，该利益是可以确定的，并且经确定后是不发生变化的。例如，土地价款的35％，总投资的25％这样的约定。B.可以表现为货币，但不以货币为限。在通常情况下固定利益表现为货币，但并不以货币为限。可以是固定数量的货币，也可以固定数量的房屋，还可以是固定数量的货币和固定房屋的混合，甚至可以是以租赁或其他方式使用房屋。
本文进一步认为，《司法解释》第二十四条中的“固定利益”一词不够确切。在上文列举的案例三中甲最大的合作开发风险是少赚不赔，但严格说来，甲的利益不是固定的，项目开发的成败将影响甲获得的利益大小。按照现行《司法解释》第二十四条中的“固定利益”要求，案例三中的合同将不能认定转性为土地使用权转让合同。而事实上这类合同的本质仍然是提供土地使用权一方不承担经营风险的土地使用权转让合同，只不过对土地使用权转让的对价按照不同的项目开发结果做了分别约定。因此，本文认为，如将《司法解释》第二十四条中的“固定利益”改为“保底利益”，可以堵塞案例三中合同不能转性认定的漏洞，因为在案例三中，甲的“保底利益”是约定的项目失败情形下的利益。
（2）名为合作开发房地产而实为房屋买卖的合同的认定
① 认定标准
《司法解释》第二十五条规定：“合作开发房地产合同约定提供资金的当事人不承担经营风险，只分配固定数量房屋的，应当认定为房屋买卖合同。”如果合作开发房地产合同约定提供资金的一方当事人不承担经营风险，只分配固定数量的房屋，则表明当事人的真实意思在于以所“投入”的资金作为获取固定数量房屋的对价。 也就是说，提供资金的一方，通过投入资金获取了固定数量的房屋，合同的相对方通过出卖固定数量的房屋获取了一定的资金，这符合房屋买卖合同的特征。投入资金的一方成为房屋买卖合同的买受人，合同相对方成为房屋的出卖人。此时，当事人的约定的名为合作开发房地产实为房屋买卖。因此，此类合同认定的判断标准是提供资金的当事人是否承担经营风险，如果提供资金的当事人承担经营风险，那么这类合同就属于合作开发房地产合同。如果提供资金的当事人不承担经营风险，只获取固定数量的房屋，那么这类合同属于名为合作开发房地产合同实为房屋买卖合同。
② 认定中应该注意的问题
分配固定数量的房屋的理解。首先，《司法解释》第二十五条所指的分配固定数量的房屋，是指提供资金一方当事人获取固定数量房屋的所有权，而不是使用权。其次，固定数量的房屋，应该和本文在前面对“固定利益”所作分析一样，该固定数量房屋的数量应该是可以确定的，并且经确定后不变的。例如合同中约定，提供资金的一方分配5000m2的房屋，该约定就是确定的，不论房屋是否能实际建成，合同约定的固定数量房屋都是确定的，并且是不变的。至于，该房屋最终能否建成或者提供资金的一方能否实际分到5000m2的房屋则属于合同履行的范畴。
（3）名为合作开发房地产实为借款合同的认定
① 认定标准
《司法解释》第二十六条规定：“合作开发房地产合同约定提供资金的当事人不承担经营风险，只收取固定货币的，应当认定为借款合同。”如果合同约定提供资金的当事人不承担经营风险，只收取固定数额的货币，则表明提供资金的一方通过投入资金，获取了固定数额货币的回报，相当于提供资金的一方通过出借资金获取了利益，合同相对方通过借款进行了房地产开发，双方的真实意思在于融资进行开发建设。这完全符合借款合同的特征，提供资金的一方于贷款人，合同相对方于借款人。此时，当事人的约定名为合作开发房地产实为借款。因此，此类合同的认定的判断标准是提供资金的当事人是否承担经营风险，如果提供资金的当事人承担经营风险，那么这类合同属于合作开发房地产合同，如果提供资金的当事人不承担经营风险，那么这类合同属于名为合作开发房地产实为借款合同。
②认定中应该注意的问题
收取固定数额货币的理解。我们在判定合同中是否约定了提供资金的一方当事人收取固定数额的货币时，应该注意这里的固定数额货币不等同于“固定利润”。这是因为利润的获取要取决于房地产开发的结果，在房地产开发完成之前利润是不确定的，因此，从这个意义上说，不存在“固定利润”。例如在合同中约定，提供资金的一方，在合作建房完成后提供资金一方获取合作建房利润的50％，这样的约定就不应该视为约定了提供资金的一方获取固定数额的货币。
天津市电梯安全监督管理办法
天津市人民政府
津政令第 47 号
天津市电梯安全监督管理办法
《天津市电梯安全监督管理办法》已于2011年12月19日经市
人民政府第81次常务会议通过，现予公布，自2012年4月1日起施
行。
市长 黄兴国
二〇一一年十二月二十九日
天津市电梯安全监督管理办法
第一条 为了保证电梯安全运行，预防和减少事故，保障人
民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、
《特种设备安全监察条例》（国务院令第549号）等法律、法规
的规定，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内从事电梯的制造、安装、改造、
维修（含日常维护保养）、使用、检验检测以及相关监督管理活
动，应当遵守本办法。
第三条 质量技术监督部门是电梯安全监察工作的主管部门，
负责本行政区域内电梯安全监察工作。
安全生产监督管理部门负责综合指导电梯安全监督工作。
建设主管部门负责对在建建筑物中的电梯井道、机房等工程
质量实施监督。
国土房管、发展改革、公安、工商等有关部门在各自职责范
围内，做好电梯安全监督管理工作。
第四条 市和区县人民政府应当加强对电梯安全监督管理工
作的领导，督促和支持有关部门依法履行电梯安全监督管理职责，
及时协调、解决电梯安全监督管理中的重大问题。
乡镇人民政府、街道办事处应当协助有关部门做好电梯安全
运行的监督管理工作。
第五条 电梯使用单位是电梯安全管理的第一责任人，承担
安全管理责任，建立健全安全管理制度和岗位安全责任制度。
前款所称电梯使用单位（以下简称使用单位），包括电梯所
有权人以及受电梯所有权人委托实施电梯管理的责任人。
第六条 学校、新闻媒体、社会团体、基层群众性自治组织
应当开展电梯安全知识和法律的宣传、普及工作，倡导文明乘梯，
增强公众安全意识和自我保护能力。
第七条 电梯的制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）
单位和检验检测机构应当依法取得许可，方可从事相关活动。
从事电梯安装、改造、维修（含日常维护保养）的作业人员
和检验检测人员应当依法取得相应的许可证书，并在作业时携带
有效许可证件。
第八条 电梯的制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）
应当符合国家和本市有关标准和安全技术规范的要求。
第九条 电梯制造单位应当保证出厂的电梯符合质量要求，
并提供国家规定的产品质量合格证等证明文件，还应当向使用单
位提供下列技术指导和服务：
（一）指导制定电梯排险救援应急预案；
（二）提供应急的电梯备品备件及其技术支持；
（三）提供专业排险救援等技能培训；
（四）提供安全使用的警示说明或者警示标志。
第十条 建设单位在电梯选购、安装、交付时，应当履行下
列职责：
（一）保证电梯的选择、配置与建筑结构、使用需求相适应；
（二）购置有资质的单位制造、具有产品质量合格证的电梯；
（三）委托经电梯制造单位同意的有资质的单位进行安装，
并保证安装的电梯经检验检测机构检验合格；
（四）向使用单位移交完整的电梯安全技术资料、安全使用
的警示说明或者警示标志及有关证书。
第十一条 电梯安装、改造、维修的施工单位应当在施工前
将拟进行的电梯安装、改造、维修情况书面告知市质量技术监督
部门，告知后即可施工。
第十二条 从事电梯安装、改造、重大维修活动，施工单位
应当安排相应的专业技术人员，对电梯安装、改造、重大维修活
动的全过程实行质量自检，并经检验检测机构监督检验合格，未
经监督检验合格的不得交付使用。
第十三条 电梯安装、改造、维修竣工后，施工单位应当在
验收合格后30日内将有关技术资料移交使用单位。使用单位应当
将其存入电梯安全技术档案。
第十四条 使用单位应当做到：
（一）设置电梯安全管理机构或者配备专职、兼职电梯安全
管理人员，电梯安全管理人员中应当至少有1名取得国家特种设
备作业人员证书；
（二）建立并执行电梯安全运行管理制度，建立完整的电梯
安全技术档案；
（三）保证电梯应急照明正常有效、紧急报警装置能够有效
应答；
（四）在电梯轿厢内或者出入口的明显位置张贴安全注意事
项、警示标志、应急救援电话号码和有效的安全检验合格标志；
（五）制定电梯事故应急措施与救援预案，并定期组织演练；
（六）对电梯安全管理人员和操作人员进行电梯安全教育和
培训；
（七）发生电梯乘客被困故障时，迅速采取措施对被困人员
进行救援。
第十五条 使用单位的电梯安全管理人员应当履行下列职责：
（一）进行电梯运行的日常巡视，做好电梯日常使用状况记
录，落实电梯的定期检验计划；
（二）检查电梯安全注意事项、警示标志、应急救援电话号
码和安全检验合格标志，确保齐全、清晰、有效；
（三）妥善保管电梯层门、机房、电源钥匙；
（四）监督电梯日常维护保养单位定期检修、保养电梯；
（五）发现电梯存在安全隐患需要停止使用的，有权作出停
止使用的决定，并立即报告使用单位负责人；
（六）接到故障报警后，立即赶赴现场，组织电梯维修作业
人员实施救援；
（七）遇有火灾、地震等影响电梯运行和电梯乘客人身安全
的突发性事件时，应当迅速采取措施，停止电梯运行。
第十六条 电梯出现故障或者发生异常情况时，使用单位应
当通知电梯日常维护保养单位进行全面检查，消除电梯事故隐患
后，方可重新使用。
第十七条 发生电梯事故时，使用单位应当按照应急救援预
案组织救援、排险和抢救，保护事故现场，并立即报告所在地区
县质量技术监督部门和其他有关部门。
第十八条 下列电梯的使用单位应当配备取得国家特种设备
作业人员证书的人员作为电梯司机：
（一）医院供病人及其陪护人员使用的乘客电梯或者病床电
梯；
（二）直接用于旅游观光的速度大于每秒2.5米的乘客电梯。
第十九条 在用电梯应当每年进行一次定期检验。使用单位
应当按照安全技术规范的定期检验要求，在电梯安全检验合格有
效期届满前1个月向检验检测机构提出定期检验要求。
未经定期检验或者检验不合格的电梯，不得继续使用。
第二十条 电梯投入使用前或者投入使用后30日内，使用单
位应当向市质量技术监督部门登记。
在用电梯拟停用1年以上或者停用期超过定期检验日期的，
使用单位应当自停用之日起30日内书面告知原登记部门；重新启
用前，应当书面告知原登记部门，并经检验合格后投入使用。
使用单位应当自电梯报废之日起30日内到原登记部门办理注
销。
第二十一条 物业服务企业应当按照物业服务合同约定，做
好居民住宅电梯日常运行服务。
居民住宅的物业服务企业退出项目管理前应当按照规定向业
主委员会移交完整的电梯安全技术档案；未成立业主委员会的，
向所在地街道办事处或者乡镇人民政府移交。
居民住宅无业主委员会和物业服务企业提供服务的，所在地
街道办事处或者乡镇人民政府应当组织居民委托有资质的电梯日
常维护保养单位负责电梯的安全运行管理。
第二十二条 电梯乘客应当按照电梯安全注意事项和警示标
志正确使用电梯，不得有下列行为：
（一）使用明示不得使用的电梯；
（二）强行扒撬电梯层门、轿门；
（三）在电梯内蹦跳、打闹；
（四）携带易燃易爆物品或者危险化学品搭乘电梯；
（五）拆除、毁坏电梯的部件或者标志；
（六）运载超过电梯额定载荷的货物；
（七）其他危及电梯安全运行的行为。
第二十三条 鼓励在用电梯配置安全运行监控系统，并与使
用单位、物业服务企业或者电梯日常维护保养单位联网。
第二十四条 居民住宅电梯的运行、检验、更新、改造和维
修费用，由电梯所有权人承担。
物业项目已建立专项维修资金的，居民住宅电梯保修期满后
的维修和更新、改造费用，按照国家和本市住宅专项维修资金的
相关规定执行。
第二十五条 电梯日常维护保养单位应当按照国家和本市的
有关规定维护保养电梯，至少每15日进行一次日常维护保养，确
保电梯的安全性能，并对日常维护保养情况进行书面记录。
电梯日常维护保养单位接到电梯困人故障报告后，应当在30
分钟内抵达现场实施救援。
第二十六条 电梯日常维护保养单位发现电梯未按规定进行
定期检验，应当告知使用单位，并书面报告所在地区县质量技术
监督部门。
第二十七条 电梯日常维护保养合同提前终止的，电梯日常
维护保养单位应当在合同终止后24小时内书面报告所在地区县质
量技术监督部门。
质量技术监督部门接到书面报告后，应当及时向使用单位下
达监察指令书，要求使用单位在15日内确定新的电梯日常维护保
养单位。
第二十八条 检验检测机构应当自受理电梯检验申请之日起
10日内安排检验。
检验检测机构和检验检测人员应当按照安全技术规范要求进
行电梯检验，并对检验结果负责。
检验完毕后，检验检测机构应当在10日内出具电梯检验报告。
第二十九条 电梯日常维护保养单位、检验检测机构发现电
梯事故隐患，应当书面告知使用单位；发现严重事故隐患，应当
及时报告所在地区县质量技术监督部门。
第三十条 区县质量技术监督部门接到电梯存在严重事故隐
患的报告后，应当在2小时内到达现场，会同电梯日常维护保养
单位或者检验检测机构予以处理，并视情况作出停止使用或者需
要进一步技术鉴定的决定。
第三十一条 质量技术监督部门进行安全监察时，发现电梯
存在事故隐患的，应当以书面形式发出特种设备安全监察指令，
责令限期改正，视情况作出停止使用或者进一步技术鉴定的指令。
第三十二条 电梯制造单位违反本办法规定，未及时提供安
全使用的警示说明或者警示标志的，由质量技术监督部门责令限
期改正，逾期未改正的，处1000元罚款；未及时提供应急的电梯
备品备件及其技术支持的，由质量技术监督部门责令限期改正，
逾期未改正的，处5000元以上3万元以下罚款。
第三十三条 使用单位有下列情形之一的，由质量技术监督
部门责令限期改正；逾期未改正的，处1000元罚款：
（一）未按照本办法规定建立并执行电梯安全运行管理制度，
或者未在明显位置张贴应急救援电话号码和有效的安全检验合
格标志的；
（二）未按照本办法规定配备电梯司机的；
（三）未按照本办法规定保证电梯应急照明正常有效、紧急
报警装置能够有效应答的。
第三十四条 电梯日常维护保养单位有下列情形之一的，由
质量技术监督部门责令限期改正，可以处2000元以上1万元以下
罚款：
（一）未定期对电梯进行日常维护保养的；
（二）接到电梯困人故障报告后，未及时抵达现场实施救援
的；
（三）发现电梯未按规定进行定期检验，未告知使用单位和
所在地区县质量技术监督部门的；
（四）发现电梯存在严重事故隐患，未及时向所在地区县质
量技术监督部门报告的；
（五）电梯日常维护保养合同提前终止，未及时向所在地区
县质量技术监督部门报告的。
第三十五条 从事电梯安装、改造、维修（含日常维护保养）
的作业人员和检验检测人员作业时未携带有效许可证件的，由质
量技术监督部门责令改正，视情节轻重对其所在的电梯安装、改
造、维修（含日常维护保养）单位或者检验检测机构处1000元罚
款。
第三十六条 检验检测机构未按照本办法规定的期限要求安
排电梯检验或者出具电梯检验报告的，由质量技术监督部门责令
限期改正，并处5000元以上1万元以下罚款。
第三十七条 本办法所称电梯，是指动力驱动，利用沿刚性
导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降
或者平行运送人、货物的机电设备，包括载人（货）电梯、自动
扶梯、自动人行道等。
本办法所称日常维护保养，是指对电梯进行的清洁、润滑、
调整、更换易损件和检查等日常维护或者保养性工作。其中清洁、
润滑不包括部件的解体，以及调整和更换易损件不会改变任何电
梯性能参数。
第三十八条 居民家庭自用电梯的使用安全管理和检验检测，
不适用本办法。
第三十九条 本办法自2012年4月1日起施行。
