国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知

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赵宁 上海市长宁区人民检察院 , 虞浔 华东政法大学 , 卜磊 上海市人民检察院第一分院



关键词: 刑事简易程序/泛化/正当化/价值取向/运作机制
内容提要: 刑事简易程序适用率正在逐步提高，适用率较低将不再是适用简易程序的主要问题。目前应注意的是在简易程序扩大适用进程中，自发的简易程序泛化所可能导致的使普通程序正当化改革变得毫无意义的问题，但二者并非相互冲突。树立合理的简易程序价值取向并构建科学的简易程序运作机制将使得普通程序更加正当、繁复，简易程序更加合理、简易。


　 在我国刑事诉讼制度进一步改革和发展过程中，刑事简易程序备受关注且是改革的重点对象，随着简易程序适用范围的扩张，简易程序提高诉讼效率的价值目标已经得到一定程度的实现，而在实践中简易程序的扩大适用也极可能成为普通程序正当化改革的消解力量。但二者并非相互冲突，树立和设计科学的简易程序价值取向和运作机制，将使得二者呈现互补和促进关系，从而使得普通程序更加正当、繁复，简易程序更加合理、简易。

　 一、刑事简易程序适用现状

　 （一）刑事简易程序适用率的提高

　 1996年《刑事诉讼法》确立简易程序至今已经十五年。其间，司法实践部门对适用刑事简易程序经历了从排斥到慎重适用，再到扩大适用的过程。1997年整个上海适用简易程序审理案件的比例大约占刑事公诉案件总数的10％，有些地区低至5％，有些地区高达15 ％ 。[1]1997年安徽省检察机关适用简易程序的案件占公诉案件的8％。[2]1997年全国基层法院按简易程序审结的刑事案件占全部刑事案件的24％。[3]从整体而言，简易程序适用率较低，其主要原因在于：审判人员因怕独自承担责任，而不愿一人独审；有的领导对审判人员和检察人员的政治业务素质不放心，怕出问题，不愿放权；有的司法人员为避免检法两机关在是否适用简易程序上的争执，通常都不愿主动提出。

　 1998年以后，由于法院、检察院对简易程序运作机制已逐渐熟悉，也感受到适用简易程序对提高诉讼效率的作用，实践中简易程序的适用率有大幅提高，据统计，1998年至2002年，全国范围内法院适用简易程序进行审理的案件比例分别为：19.23％、21.45％、22.90％、21．89％、33.77％。[4]

　 有些地方这一数据增长得更快，如江苏镇江市1999年适用简易程序的案件比1998年上升了129％，占起诉总数的36％。[5]据笔者近期对上海一基层检察院的了解，简易程序的适用率已经大幅提高，该院公诉科专门设有简案组，负责办理简易刑事案件，该区最近的某一年中全年办理刑事案件将近600件，适用刑事简易程序的案件达300多件，换言之，有超过50％的案件适用了简易程序。而出庭公诉的案件，普通程序简化审又占多数，真正适用普通程序的案件并不多，因而适用简易程序和普通程序简化审案件占全部案件的比例已经超过70％。笔者又调查相距较远的上海另一个区检察院，其简易程序的适用率也在70％以上，而在整个上海而言，适用简易程序和普通程序简化审的案件占全部案件的比例保守估计也会在50％以上，因此，至少在上海市，适用率较低的问题已不再是适用简易程序中的突出问题。[6]

　 （二）简易程序适用障碍质疑

　 之前所存在的导致简易程序适用率低的原因，目前似乎都已经不再存在。首先，检察院、法院为了避免争执而尽量避免适用简易程序的情况似乎已不存在。据笔者通过询问一些检察官、法官了解到，他们都很愿意适用简易程序，还主张扩大适用。检察院建议适用简易程序的案件，法院很少退回。相反，一些犯罪嫌疑人在审查起诉阶段翻供的案件，检察院决定对其适用普通程序后，最终又可能由法院提出建议适用简易程序。其次，检察机关和法院内部对适用简易程序规定了严格的审批手续的情况也似乎不再存在。目前，检察机关已经推行了主诉检察官制度，适用简易程序的案件如果由主诉检察官办理，其有权自行决定是否适用简易程序，而不需要经过部门负责人的审批。

　 二、刑事简易程序应然价值导向

　 对于“刑事诉讼程序正当化”的提法，司法人员都已耳熟能详，但是并没有多少司法人员能详述“刑事诉讼正当程序”的具体内容，并秉承“正当程序”的司法理念进行刑事诉讼。当然这并不能归咎于实务界，因为即使在理论界，“刑事诉讼程序正当化”的内涵也并未被完全厘清，更不用说找到完全适合我国国情的“正当刑事诉讼诉讼程序”。在这种背景下，如果不廓清正当程序和简易程序的关系，确立科学的简易程序扩大适用价值取向和繁简分流机制，必将导致简易程序泛化，使得我国刚刚起步的、以程序正当化为目标的司法改革付诸东流。正如有学者所指出的，“简化诉讼程序并非是我国审判方式改革要解决的主要问题，研究及肯定简化程序中的应有的司法理念问题，其意义在于为创建我国司法审判主流模式取得突破性发展积累经验”。 [7]虽然是相对于普通程序简化审而言，但对简易程序具有同样意义。

　 简易程序本身也存在着正当性问题，但很难想象在没有成熟的普通程序的前提下能产生科学的简易程序。刑事简易程序的正常发展历程应是由繁入简，而不是由简到更简。由于我国没有科学正当的普通程序作为基础制度，司法人员和普通民众普遍不具有正当程序的观念，因此如果不确立科学的简易程序价值导向和繁简分流机制，简易程序极可能以合法的形式滑向比本已很简单的普通程序更加简单的强职权主义诉讼程序，并最终导致简易程序的泛化。

　 但简易程序扩大适用与司法程序的正当化并非相互冲突。从各国司法发展和改革趋势来看，简易程序与普通程序通常并行不悖，并以恰当的繁简分流机制使案件各人其道，从而使普通程序正当化在现有司法资源相对短缺的情况下获得了实现的现实可能性，即以简易程序的适用为普通程序的正当化、细密化节省必要的司法资源。如在美国民事小额诉讼制度的出现及逐渐普及的时期，正好与包括诉答、开示等程序在内的现代民事诉讼基本框架的形成和发展过程相重合。[8]

　 西方国家司法改革的压力主要是来自于正当程序的繁复而导致的司法资源的相对短缺和诉讼拖延，而我国诉讼程序则面临着司法公正和效率的双重困境，近年来频繁出现的司法信任危机表明，司法的专业化和程序的正当化仍然是我国司法改革的主要问题。

　 简易程序是当代司法公正内涵不断扩张、刑事案件逐年上升、司法资源相对短缺之间相互矛盾的产物，是司法公正和效率相互妥协的结果。在个案中简易程序所追求的价值取向实际上已经偏离了“司法之所以成为司法”的核心内涵，这就决定了其不可能成为诉讼程序的基本制度。相反，它应该以普通程序作为背景和母体制度，将普通程序的正当化内涵体现于适用选择和运作之中。因为繁琐的普通程序本身不仅仅在于发现案件事实，还在于满足社会对公正信仰的需求、对权力的制约、法律公信力和威严的建立，以及对司法认知能力局限性的宽容评价。

　 市场经济快速发展中的中国已不可能等待实现程序的正当化之后再确立程序的简易化，司法正当性和司法效率的课题同时摆在我们面前，它要求程序的正当化和程序的简易同时实现，而这似乎是一个水火不容的问题。

　 或许案件的繁简分流机制和简易程序扩大适用会使二者相辅相成并同时实现，然而在司法机关自身利益的驱动下，又极可能导致简易程序的泛化，因此，理性的选择莫过于确立司法正当化的总体目标，建立以当事人自由意志为主、法律的强制规范为辅的科学分流机制，同时大力推进普通程序正当化、规范化步伐，使之尽快发挥简易程序的背景制度功能，最终实现司法效率和公正的双重目标。

　 三、科学刑事简易程序运作机制的构建

　 合理的简易程序在整体正义上并不亚于普通程序，[9]简易程序与普通程序的划分不应以公正与效率的冲突为基础。规制简易程序并非为了限制简易程序的扩大适用，而是引导其合理适用。因为程序的简化并不一定要以牺牲公正为代价，复杂程序也并不意味着程序合理，在多元价值观的社会中，任何一种刑事程序都不可能保证完全公正地处理各种案件。关键是要确立科学的分流机制和司法公正的基本标准，并把当事人自愿和理性的选择引入到简易程序的适用机制之中，如此才可能弥补程序本身的缺陷，并使之达到相对合理性。

　 （一）适当扩大简易程序的适用范围

　 就目前来看，仅3年以下有期徒刑、拘役、管制或单处罚金的公诉案件和部分自诉案件等可以适用简易程序，但从长远来看，应将普通程序简化审看作是扩大适用简易程序的一个过渡。如此，简易程序适用范围可能实际上已经涵盖了一审法院几乎所有管辖案件。但笔者认为这并没有泛化简易程序之嫌，因为普通程序是否简化审还取决于其他两个条件：一是案件事实是否清楚，证据是否充分；二是控辩审三方的意愿。对一审法院管辖的案件，事实清楚、被告人认罪并同意适用简易程序基本上都可以适用简易程序，其中案件事实清楚应指主要案件事实，而不是案件全部事实，否则可以适用简易程序的案件将寥寥无几。

　 （二）在分流机制中引入被告人（包括嫌疑人）对适用简易程序的实质选择权

广西区人民政府


广西壮族自治区计划生育条例实施细则
广西区人民政府



第一条 根据<<广西壮族自治区计划生育条例>>第三十四条的规定，制定本实施细则。
第二条 各级人民政府、各部门、各单位要把计划生育工作列为领导任期目标岗位责任制的重要内容，进行定期考核，并根据工作优劣，予以奖惩，以保证完成国家下达的人口计划。
第三条 各有关部门要按照自治区规定的职责，互相配合，共同做好计划生育工作。
第四条 各地区行政公署，各市、县人民政府设立计划生育委员会；乡、镇人民政府配计划生育助理；村公所、街道居民委员会、企业事业单位配专（兼）职计划生育人员。
第五条 各级人民政府要保证计划生育工作的所需经费；要采取有效措施，做好对超生的罚款工作，所罚款项必须用于发展计划生育事业，严禁贪污、挪用和挥霍浪费；计划生育部门要按照国家计划生育委员会和国家财政部的有关规定，管好、用好计划生育经费。
第六条 各地、市、县计划生育部门负责人的调动与配备，应征求上级计划生育部门的意见。
第七条 各级人民政府根据上级下达的人口计划指标制定人口计划，任何地方、部门、单位和个人不得以任何理由开“生育口子”，生育必须履行审批手续，严禁无证生育。
第八条 确认第一个孩子为非遗传性残疾不能成长为正常劳动力的，须按<<广西壮族自治区独生子女病残儿童医学鉴定标准与第二胎优生原则和审批程序（暂行规定）>>进行鉴定。
第九条 确认因公残废（指在抢救公共财产或他人生命财产、同坏人坏事作斗争以及其他因公务活动导致残废）丧失劳动能力的，由市、县以上残疾鉴定小组鉴定，乡、镇以上人民政府审查认定。
第十条 确认夫妻一方为二等甲级以上和夫妻双方为二等乙级革命残废军人的依据，以<<革命伤残军人抚恤证>>为准。
第十一条 本人是父母唯一的亲生子女或同胞兄弟姐妹未满十八周岁而死亡、只剩下本人的，均属独生子女，但其父母又收养有一个孩子的，不是独生子女；夫妻终身未生育而收养一个孩子的，也不是独生子女。
第十二条 确认烈士独生子女，必须持有其父（母）<<革命烈士证明书>>并符合<<革命烈士褒扬条例>>第三条规定的烈士。
第十三条 农业人口中的多女无子户招婿，只安排其中一个生育第二个孩子，由该户姐妹协商确定，协商不成的，由乡、镇人民政府指定。
第十四条 农业人口的同胞兄弟均已结婚，其中只有一个有生育能力，或只有一个结婚，其余均已超过四十五岁且未结婚的，可生育第二个孩子，但其中一个兄弟已收养一个孩子的，则不能生育第二个孩子。
第十五条 在国境线五公里以内定居十年以上，并持有边境居民证的农业人口，可以生育第二个孩子。
第十六条 农业人口的已婚妇女脱离农业生产到县、市或乡镇所在地从事个体工商、运输、建筑等行业，或在乡镇企业、国家机关、企业事业单位连续生活、工作一年以上的，执行非农业人口的生育政策。
第十七条 再婚夫妻一方原只生育一个孩子（或未生育而收养一个孩子），另一方未生育的，可再安排生育一个孩子。
第十八条 凡准予生育第二人孩子的，必须在第一个孩子年满四周岁以后才能有计划地安排。
第十九条 个体工商户从业人员的计划生育，由女方户籍所在地的计划生育部门负责管理。
已婚公民申请经营个体工商业的，必须持有原辖区街道办事处或乡、镇人民政府关于申请人计划生育情况的证明；申请经营个体工商业的超生者，已采取绝育措施，并具备其他条件的，方准予经营。
对个体工商户从业人员违反计划生育的罚款，由当地个体劳动者协会协助计划生育部门收缴，按当地有关规定管理使用。
第二十条 流动人口的计划生育问题，按以下办法管理：
（一）进入城镇从业或暂住的流动人口中的育龄夫妻，暂住时间超过三个月的，必须持有原居住地乡、镇以上计划生育部门出具的计划生育情况的证明；已怀孕的妇女，必须持有县级以上计划生育部门签发的准生证，无有关证件的，公安部门不得办理暂住户口，用人单位不得雇用，工
商行政管理部门不得签发营业执照；
（二）进入城镇暂住的流动人口的育龄夫妻，必须服从新居住地的计划生育、公安等部门和用人单位的管理；用人单位和居住地的街道居民委员会应对育龄夫妻建立计划生育卡，并负责监督管理；
（三）进入城镇的基本建设施工单位，签订施工合同时，必须同当地计划生育部门签订计划生育合同，不签订计划生育合同的，城建部门不准办理施工手续，施工单位和城建部门违反此规定的，均处以经济罚款，并追究领导责任；施工单位违反计划生育合同的，除由当地计划生育部门
按照计划生育合同规定罚款外，所建工程竣工后，由发证部门吊销其营业执照；
（四）进入城镇的流动人口，违反计划生育应受处罚的，由用人单位或新居住地的街道居民委员会协同当地计划生育部门和其他有关部门执行；
（五）到农村从业或暂住的流动人口的计划生育问题，由用人单位和暂住地的计划生育部门按当地规定管理；流动人员中如有违反计划生育：属非农业人口的，由用人单位或暂住的乡、镇人民政府按户籍所在地的有关规定处罚；属农业人口的，按当地的有关规定处罚；
（六）流动人口户籍所在地的计划生育部门必须建立外出人员的计划生育管理制度，配合流动人口新居住地的计划生育部门共同做好计划生育管理工作。
（七）流动人员就地采取节育措施的手术费：属有工作单位的，凭医院证明回原单位报销；无工作单位的，凭医院证明到本人户籍所在地的计生管理部门报销；
（八）因违反计划生育规定而外逃、躲避的，由户籍所在地和临时居住地的计划生育、公安部门按有关规定从严处罚；对提供躲避条件的单位和个人，应予罚款；
（九）不执行<<广西壮族自治区计划生育条例>>的第十五条和本细则有关流动人口管理规定的单位，应追究其领导责任，并由计划生育部门给予罚款。
第二十一条 卫生和计划生育部门必须抓好婚前检查工作，民政部门应把婚前检查的结果作为结婚登记的依据之一。
第二十二条 夫妇如有一方患有下列疾病的，禁止生育：
（一）重度遗传性智力低下；
（二）严重遗传性精神病；
（三）遗传性舞蹈病；
（四）遗传性小脑运动失调；
（五）进行性肌营养不良；
（六）遗传性肌强直；
（七）先天性成骨不全；
（八）全身白化病；
（九）血友病；
（十）先天性全色盲；
（十一）其他医学上认定不应生育的疾病。
第二十三条 已生育一个孩子的育龄夫妻，要采取放环为主的节育措施。
已生育两个以上孩子的育龄夫妻，除有手术禁忌症或采用其他避孕措施三年无怀孕史的以外，要有一方作绝育手术，有结扎禁忌症的育龄夫妻，要采取其他有效的节育措施。
第二十四条 施行节育手术的医疗保健单位和计划生育技术服务单位，必须具备下列条例：
（一）经卫生或计划生育部门审查、认定具有施行节育手术的设备；
（二）施行节育手术的医务人员，必须经过专门技术培训，持有<<节育手术合格证>>。
第二十五条 夫妻一方初婚时达到晚婚年龄的一方，可享受晚婚假；双方初婚时达到晚婚年龄的，双方可享受晚婚假。
第二十六条 初婚夫妻终生只生育一个孩子，或再婚夫妻一方未生育而另一方原只生育一个孩子，再婚后不再生育的，可申请领取<<独生子女优待证>>。
领取<<独生子女优待征>>需由夫妻申请：属职工和城镇居民的由所在单位核实签署意见，县级计划生育委员会审发；属农民的，由乡、镇人民政府签署意见，县级计划生育委员会审发。
第二十七条 从申请<<独生子女优待证>>之月起至十四周岁的独生子女，按年或月发给保健费，具体标准由各县、市自行规定，保健费由其父母所在单位各付一半；农民、渔民和无固定职业的城镇居民，由乡、镇、市辖区人民政府统筹解决，不足部分从计划生育事业费中开支；个体工
商户从业人员，从个体工商管理中列支，但乡、镇、市辖区人民政府已从个体工商户收入中提取集体提留费的，从提留费中发放。
各级人民政府，各部门和各单位可以根据实际情况制订对独生子女的其他奖励和优待办法。
第二十八条 对计划生育工作做出显著成绩的单位和个人，要给予精神或物质奖励；
对计划生育工作有特殊贡献的个人，由所在单位或计划生育部门提请有关部门给予记功、提薪或晋级等奖励。
第二十九条 具有下列行为之一的，按以下办法处理：
（一）符合<<广西壮族自治区计划生育条例>>的有关生育规定，但未取得准生证而计划外怀孕的，要采取补救措施，不采取补救措施的，给予罚款；
（二）不符合<<广西壮族自治区计划生育条例>>的有关再生育规定而超计划怀孕的，必须采取补救措施，不采取补救措施的，加重罚款；
（三）对超计划生育的，必须采取绝育措施，有关部门要按超生胎次给予不同数额的罚款：属职工超生的，还要给予包括开除公职在内的行政处分；符合农转非条件的农业人口超生的，七年内不得农转非，也不得招为工人和干部；
（四）流动人口计划外怀孕的，由从业所在地的有关部门按本条第（一）项规定处理；超孕、超生的，由从业所在地的有关部门按本条第（二）、第（三）项规定处理；
（五）从事个体工商、运输、建筑等人员超计划怀孕的，由主管部门通知其暂停营业，并限期采取补救措施；超计划生育的由发证部门收缴其营业、驾驶执照，在施行绝育措施并交清罚款后，方予退回；
（六）早婚早孕、非婚怀孕的，按本条第（一）项处理；早婚早育，非婚生育的，按超生给予经济处罚；属职工的，并给予行政处分；
（七）超孕、超生罚款原则上一次交清，确有困难的，可分期或限期交付，逾期不交付的，可用非生产性实物抵偿。
第三十条 离婚、丧偶和独生子女、超生子女死亡的，对其原来的奖罚，按以下办法处理：
（一）夫妻离婚或丧偶的，独生子女保健费由抚养孩子一方所在单位负责；再婚后的夫妻双方原有子女总数两个以上的，从再婚次月起停止享受独生子女优待，同时交回<<独生子女优待证>>，过去已享受的优待不再退回；
（二）如违反计划生育被处罚：属夫妻离婚的，各自所受行政处分不变，经济罚款未交清的继续交付，双方承担数额应协商分担；属丧偶的，原罚款未交付的部分，可减半交付；
（三）独生子女死亡的，从死亡次月起停止原享受的优待；超生子女死亡的，其父母因超生所受行政处分不变，原罚款已交部分不退回，未交部分不再交付。
第三十一条 收养孩子，必须由收养人提出申请，经村公所、街道办事处或所在单位签署意见，县级计划生育部门出具证明，再由公证部门按有关规定办理公证手续。
第三十二条 各市、县人民政府可根据<<广西壮族自治区计划生育条例>>和本细则，制定有关奖励和处罚的具体措施，报上级人民政府备案。
第三十三条 <<广西壮族自治区计划生育条例>>已明确了的，按“条例”办理。
第三十四条 本细则自发布之日起施行。






1989年6月20日