关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知
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关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的通知
证监发行字[1999]126号
中国证券监督管理委员会《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》已由国务院于1999年9月6日批准，现予发布。
中国证券监督管理委员会
一九九九年九月二十一日
境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引
为确保境内企业到香港创业板上市有序进行，凡符合本指引所列条件的国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业，在依法设立股份有限公司后，均可自愿由上市保荐人代表其向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提交申请，证监会依法按程序审批，成熟一家，批准一家。
一、境内企业申请到香港创业板上市的条件
（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；
（二）公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；
（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；
（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；
（五）国家科技部认证的高新技术企业优先批准。
二、境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件
境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交下列文件：
（一）公司申请报告。内容应包括：公司沿革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；
（二）上市保荐人对公司发行上市可行性出具的分析意见及承销意向报告；
（三）公司设立批准文件；
（四）具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其主要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书（参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉》制作）；
（五）会计师事务所对公司按照中国会计准则、股份有限公司会计制度编制和按照国际会计准则调整的会计报表出具的审计报告；
（六）凡有国有股权的公司，须出具国有资产管理部门关于国有股权管理的批复文件；
（七）较完备的招股说明书；
（八）证监会要求的其他文。
三、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
（一）在向香港联交所提交上市申请3个月前，保荐人须代表公司向证监会提交本指引第二部分（一）至（三）项文件（一式四份，其中一份为原件），同时抄报有关省级人民政府和国务院有关部门。如有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起15个工作日内将意见书面通知证监会。
（二）证监会就公司是否符合国家产业政策、利用外资政策以及其他有关规定会商国家经贸委。
（三）经初步审核，证监会发行监管部自收到公司的上述申请文件之日起20个工作日内，就是否同意正式受理其申请函告公司，抄送财政部、外经贸部和外汇局；不同意受理的，说明理由。
（四）证监会同意正式受理其申请的公司，须向证监会提交本指引第二部分（四）至（八）项文件（一式二份，其中一份为原件）；申请文件齐备，经审核合规，而且在正式受理期间外经贸部、外汇局和财政部（如涉及国家有股权）等部门未提出书面反对意见的，证监会在10个工作日内予以批准；不予批准的，说明理由。经批准后，公司方可向香港联交所提交创业板上市申请。
四、上市后监管事宜
公司在香港创业板上市后，证监会将根据监管合作备忘录及与香港证监会签署的补充条款的要求进行监管。
五、其他有关事宜
（一）香港联交所认可的创业板上市保荐人方可担任境内企业到创业板上市的保荐人。如保荐人有违规行为或其他不适当行为，证监会可视情节轻重，决定是否受理该保荐人代表公司提出的上市申请。
（二）证监会同意正式受理其申请的公司，须在境内外中介机构确定后，将有关机构名单报证监会备案；
（三）公司须在上市后15个工作日内，将与本次发行上市有关的公开信息披露文件及发行上市情况总结报证监会备案。
（四）公司须遵守国家外汇管理的有关规定。
中华人民共和国海关对进出上海钻石交易所钻石监管的暂行办法
海关
中华人民共和国海关对进出上海钻石交易所钻石监管的暂行办法
中华人民共和国海关
第一章 总则
第一条 为了促进上海钻石交易所的合法交易，加强对进出上海钻石交易所钻石的监管，根据《中华人民共和国海关法》以及国家其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 上海钻石交易所（以下简称交易所）是海关监管的特殊区域。海关依法在交易所设立机构，对该区域实行封闭式管理。
第三条 本办法所称钻石，包括《中华人民共和国海关进口税则》第71章7102项下不论是否加工，但未镶嵌的所有钻石。
第四条 未办理海关手续的钻石以及国家禁止进出口的货物、物品，不得进出交易所。
第二章 对交易所及所内企业的管理
第五条 交易所及所内从事钻石进出境业务的企业，应经上海市人民政府或者其授权的主管部门批准，并持有关批准文件向海关办理企业注册登记手续。
第六条 承运进出境钻石的运输企业及车辆应当向交易所海关办理注册登记手续后才能开展业务。
第七条 交易所实行海关稽查制度。
交易所内企业应当依照国家有关法律、行政法规的规定设置帐簿、编制报表，凭有效凭证核算记帐，记录有关进出交易所钻石的库存、交易、展示、委托加工等情况。
第八条 交易所内企业应于每月5日前将钻石的收、发、存等情况列出详细项目的报表送交海关。
第九条 经营钻石交易的企业应与交易所海关实行计算机联网，并提供计算机软件使用说明和其他有关资料。
第三章 对交易所与境外之间进出钻石的监管
第十条 从境外进入交易所和从交易所出境的钻石，由所内企业向交易所海关备案，填报《中华人民共和国进境货物备案清单》和《中华人民共和国出境货物备案清单》，并按规定交验有关单证（包括钻石鉴定证书），海关作进出口统计。
第十一条 从境外直接进入交易所的钻石，海关不征收进口关税，进口环节增值税、消费税。
第十二条 从交易所出境的钻石，按国家有关规定，海关不予办理出口退税的有关手续。
第十三条 从境外直接进入交易所的钻石，收货人向交易所海关备案，持凭交易所海关签发的备案清单交由入境地海关办理提货手续。入境地海关与收货人、运输企业共同对钻石加封，并由运输企业运往交易所，交易所海关据此办理钻石验放手续。
第十四条 从交易所出境的钻石，由发货人向交易所海关备案，交易所海关签发备案清单并与发货人、运输企业共同对钻石加封后，由运输企业交出境地海关办理出境手续。
第十五条 交易所会员随身携带钻石进境时，凭交易所海关签发的《登记手册》向入境地海关办理验讫手续，入境地海关确认后在《登记手册》上加盖验讫章，并与钻石携带人、运输企业共同对钻石加封，交由运输企业运往交易所，由会员所属企业或者代理企业向交易所海关办理钻石
备案验放手续。
第十六条 交易所会员随身携带钻石出境时，由会员所属企业或者代理企业向交易所海关办理备案手续，并在会员的《登记手册》上登记，交易所海关、钻石携带人、运输企业共同对钻石加封，交由运输企业运往出境地，出境地海关凭交易所海关签发的备案清单及《登记手册》验放。
第四章 对交易所与所外境内之间进出钻石的监管
第十七条 从交易所进入所外境内的钻石，按照进口货物办理手续；从所外境内进入交易所的钻石，按照出口货物办理手续，海关作单项统计。
第十八条 所外境内的钻石进入交易所，按照国家有关规定办理出口退税手续。
第五章 对钻石加工的管理
第十九条 交易所内企业委托设在保税区或者出口加工区的钻石加工企业加工，由海关保税监管。
第二十条 交易所内企业委托保税区、出口加工区加工的钻石加工期限为6个月，有特殊情况需要延长期限的，应当向交易所海关申请延期，延长期限为6个月。
第二十一条 保税区、出口加工区内企业与交易所内企业成交钻石加工的，按海关现行有关规定办理。
第二十二条 非保税区、出口加工区的国内企业与交易所内企业成交钻石加工复出口业务（不论是来料加工或者进料加工形式），按现行加工贸易的有关政策规定办理。
第六章 附则
第二十三条 违反本办法的，由海关按照《中华人民共和国海关法》和其他法律、行政法规处理。
第二十四条 本办法由海关总署负责解释。
第二十五条 本办法自发布之日起施行。
2000年10月25日
关于落实开发区管理权限实行一站式服务的有关规定
江苏省南京市人民政府
关于落实开发区管理权限实行一站式服务的有关规定
南京市人民政府
根据宁政发〔1999〕184号《关于进一步加快省级以上开发区发展的若干决定》的精神，进一步优化我市投资环境、提高办事效率、改进机关作风，落实开发区的管理权限，在开发区内实行一个窗口对外、一个口子收费、一站式服务的制度，特制定本规定。
一、落实开发区经济管理权限
第一条 市有关部门向开发区下放下列市级管理权限；
市计委、经委、外经委、建委关于利用外资项目立项、可行性报告、合同章程审批等权限；工商局、外经委等部门关于三资企业年检、三资企业清算与撤销审批等权限；市公安局向开发区公安分局下放办理边境通行证、三资企业公章刻制审批、出入境人员管理的统一受理等权限。
第二条 委托开发区代行以下职权：三资企业批准书的发放；三资企业技术引进合同审批；出口货物原产地证明书的审机
第三条 向开发区派驻派出机构：已经市政府批准派驻开发区派出机构的公安、工商、财政、税务、海关，除继续履行既定职责外，均须在指定工作日派员参加开发区“一站式服务”。其他部门确有需要的可经批准向开发区派出机构。
第四条 向开发区实行派员上门服务的有：外汇管理局、商检局、市建委、外经委、科委、市外办、市财政局、国税局、地税局、物价局、劳动局、环保局、质量技术监督局、国土局、规划局、交通局。房屋局、供电局、市政公用局、电信局以派员定期上门的方式参与对进区三资企业
的“一站式”服务。上述参加部门可根据工作需要及时进行调整。
第五条 凡与三资企业管理服务联系的市级各部门，均须与开发区管委会建立“点对点”联系人制度，并且在各自职责范围内承诺对开发区实行特事特办、急事急办、随到随办。
二、“一站式”服务的内容及组织形式
第六条 “一站式”服务的工作内容是：受理并办理外来投资的有关手续，包括：项目建议书和可行性报告的审批；合同、章程的审批；基本建设的审批；工商名称预登记和注册登记；财政、税务管理、海关及进出口商品出入境检验检疫备案等有关手续。提供相关的投资政策、法律法
规和办事程序的咨询服务，并提供对开发区外商投资企业免收行政性收费的项目、标准及依据；依法受理外商投资企业对市各级政府及所属部门的违法、违纪行为的投诉。
第七条 开发区管委会受市政府委托，负责对“一站式服务中心”的管理和组织协调工作；管委会须安排专用场所和专职人员保障“一站式”服务的正常运作；由管委会负责同志担任值班长，负责协调处理、检查督促“一站式”服务中的重大事宜，对进驻服务中心的各部门的办事效率
、服务态度和工作质量进行考核、评比、通报；负责受理对服务态度、工作效率以及违规收费的投诉。
第八条 参加“一站式”服务的部门须将受理进区三资企业的服务项目、所需提交材料、时间承诺等以《服务指南》的形式报送开发区管委会公示上墙。
第九条 各有关部门派驻“一站式”服务中心的值班人员须相对稳定，作为本部门业务的授权代表，在各自部门职权范围内为进区三资企业办理行政许可、审批、登记、政策咨询等，并且在规定的工作日时限内办结相关手续。对于本部门跨处室之间的业务，由该值班员统一受理催办，
不得推透塞责。参与“一站式”服务人员代表本部门职业形象，应依照公务员行为规范，熟悉业务、举止文明、着装整洁、热情待人。上述人员在“一站式”服务中心的德能勤绩列入年度考核。
第十条 “一站式”’服务的指定工作日由开发区统一确定。在指定工作日，上述参与“一站式”服务的政府部门须责成专人到岗坐班，挂牌办公；在非指定工作日的其他时间，由“一站式”服务中心的开发区咨委会专职人员统一受理，通过建立与开发区管委会的业务电话和落实到专
人的“点对点”联系制度，将需办事项落实到实处。
第十一条 本办法自2000年1月起在南京高新技术开发区和南京经济技术开发区试行。本办法所称企业是指在开发区内注册、开发区内生产经营的企业。省级以上开发区可根据县区实际情况参照本规定执行。
2000年1月21日
