关于印发《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-24 04:13:56 浏览:8299
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关于印发《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》的通知
深圳证券交易所
关于印发《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》的通知
各中小企业板上市公司：
为了进一步加强中小企业板诚信建设，我所修订了《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》，并更名为《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》，自发布之日起施行，《深圳证券交易所中小企业板块上市公司诚信建设指引》（深证上〔2004〕45号）同时废止。
特此通知
附：《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》
深圳证券交易所
二○○九年十一月二十三日
附件：
深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引
第一章 总 则
第一条 为了加强中小企业板诚信建设，完善证券市场诚信体系，促进中小企业板规范发展，制定本指引。
第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）对中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员诚信行为的指导、评价和管理。
第三条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会、本所的有关规定。
第四条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当诚实守信，不得损害投资者特别是中小投资者的合法权益。
第二章 诚信行为
第五条 上市公司应当健全公司法人治理结构，制订规范的股东大会、董事会和监事会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，保证股东大会、董事会和监事会规范运作，形成权责分明、有效制衡、科学决策的内在运行机制。
第六条 上市公司董事会、监事会应当具备合理的专业结构和人员结构，其成员应当具备履行职务所需的时间、精力、知识、技能和素质。
第七条 上市公司应当与其控股股东、实际控制人在人员、资产、财务、机构、业务方面严格分开，控股股东、实际控制人不得以任何方式影响上市公司的独立性。
第八条 上市公司应当建立健全并有效执行内部控制制度，合理保证经营管理合法合规、资产安全以及信息披露及时、真实、准确、完整、公平，防范舞弊行为，提高经营效率和效果，促进公司战略目标的实现。
第九条 上市公司应当保证会计资料真实、完整，不得伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，不得提供虚假财务会计报告，不得滥用会计手段粉饰财务会计报表。
第十条 上市公司在经营过程中应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德，不得从事商业贿赂和其他不正当竞争。
第十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当从公司和股东整体利益出发履行职责，不得利用职权谋取不当利益，损害公司和股东合法权益。
上市公司应当制定本公司董事、监事、高级管理人员行为准则，并在本所指定网站披露。
第十二条 上市公司应当严格执行董事、监事、高级管理人员的薪酬标准和决策程序，根据公司经营业绩、股东回报和个人绩效考核情况，合理确定董事、监事和高级管理人员的薪酬水平。
第十三条 上市公司应当制定专项制度，规范本公司董事、监事、高级管理人员和其他可能因工作关系而获得内幕信息的员工及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的申报、披露、监督和管理。
第十四条 上市公司应当建立完备的信息披露事务管理制度，做好重大信息的保密工作，及时、公平地披露重大信息，保证信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得利用信息披露操纵证券价格。
第十五条 上市公司除按照强制性规定披露信息外，还可以自愿披露可能对投资者决策产生影响的其他信息，并保证所有投资者有平等的机会获得信息。
第十六条 上市公司应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际使用情况。
第十七条 上市公司进行关联交易，应当遵循公开、公平、公正的原则，按照有关规定履行决策程序并予以披露，不得掩盖关联交易的实质，不得利用关联交易向关联方输送利益，不得利用关联交易制造虚假利润。
第十八条 上市公司从事为他人提供担保、提供财务资助等高风险业务，应当遵循审慎、自愿、公平、诚信、互利的原则，按照有关规定履行决策程序和信息披露义务，并采取必要的措施防范风险。
第十九条 上市公司应当平等对待全体股东，保障股东依法享有的知情权、分配权、质询权、建议权、提案权、表决权等基本权利，积极为股东行使股东权利提供便利，通过举办业绩说明会、设立专用信箱、在公司网站设立专栏等多种形式做好投资者关系管理工作。
第二十条 上市公司应当履行社会责任，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，保护自然环境，参与社会公益事业，促进公司与社会的协调发展。
第二十一条 上市公司控股股东、实际控制人应当依法善意行使控制权，不得通过利润分配、关联交易、资产重组等形式谋取不当利益，不得利用控股地位以任何方式损害上市公司及中小投资者利益，不得利用上市公司非公开重大信息买卖公司证券。
第二十二条 上市公司控股股东、实际控制人应当按照有关规定认真履行信息披露义务，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件，积极配合上市公司做好信息披露工作。
第二十三条 上市公司应当定期对董事、监事、高级管理人员和控股股东、实际控制人相关负责人进行诚信教育和专业培训。
第二十四条 上市公司收购人和相关权益变动活动中的信息披露义务人，应当充分披露其在上市公司中的权益及变动情况，依法履行报告、公告和其他法定义务，并在相关信息披露前保守秘密。
第二十五条 保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构及其从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、勤勉尽责，遵守有关法律法规、业务规则、行业规范、道德准则和本所相关规定，保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第二十六条 机构投资者、证券分析师和新闻媒体在发表有关上市公司的投资价值分析报告、研究报告或新闻报道时，应当遵守真实、客观、公正的原则，不得包含主观臆断、缺乏事实根据的内容，不得使用上市公司非公开重大信息，在可能涉及上市公司非公开重大信息时应当事前向上市公司求证。
第二十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构和相关人员应当保守上市公司秘密，不得非法获取、提供、传播上市公司内幕信息，在内幕信息依法公开前不得买卖该公司的证券，或者建议他人买卖该公司的证券。
上市公司应当建立内幕信息知情人登记制度，防止内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人从事内幕交易。
第二十八条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当严格遵守作出的各项承诺。
第三章 诚信管理
第二十九条 上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人应当按照本所有关规定，如实填写并签署《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》，并报本所备案。
第三十条 上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员应当积极参加本所组织的诚信教育和专业培训活动。本所对上述机构和人员参加诚信教育和专业培训活动的情况进行考核和计分，并将有关成绩记入中小企业板诚信档案。
第三十一条 本所根据中国证监会的统一规划和安排，建立中小企业板诚信档案管理系统。中小企业板诚信档案主要记录以下诚信信息：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员违背诚信原则的信息；
（二）中国证监会及其派出机构、本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的监管信息；
（三）本所对上市公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员的考核或评价信息；
（四）上市公司董事、监事、高级管理人员及其亲属、所控制的法人或其他组织持有和买卖本公司股份的信息；
（五）其他反映上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、证券服务机构、其他机构及相关人员诚信状况的信息。
第三十二条 本所可以通过本所网站或采取其他适当方式向社会公开中小企业板诚信档案的有关信息。
第三十三条 本所可以委托第三方建立上市公司诚信评价体系，定期对上市公司的诚信状况进行评估，对外公布诚信评价结果。
第三十四条 本所在对上市公司实施分类监管，为上市公司再融资、股权激励、并购重组等重大事项出具持续监管意见时，将以诚信档案中记录的有关信息作为重要依据。
第四章 附 则
第三十五条 本指引由本所负责解释。
第三十六条 本指引自发布之日起施行。
甘肃省饲料工业管理办法（暂行）
甘肃省人民政府
甘肃省饲料工业管理办法（暂行）
（省政府批准１９８５年６月１２日 甘经食〔１９８５〕２７４号文发布 １９９７年１０月２２日省政府令第２７号修正）
第一章 总则
第一条 饲料工业是现代化饲养业的坚强支柱，为了促进本省饲料工业生产和科研，加强商品饲料管理，保证商品饲料质量，保障畜禽和人民身体健康，特制定本办法。
第二条 全省饲料工业的统筹、规划及协调等行业管理工作由省经委主管。
第三条 本办法中提到的饲料包括混合饲料、配合饲料、全价饲料、预混合饲料、浓缩饲料及饲料添加剂等。
第四条 本办法适用于省内饲料生产、销售单位或个体经营者以及饲料科研单位，凡不作为商品出售的饲料及其加工车间，不属于本办法管理范围。
第二章 生产
第五条 凡县以上生产商品饲料、饲料添加剂的工厂，必须具备下列条件：
（一）有符合生产要求的厂房、设备和仓库；
（二）有必备的检测仪器；
（三）有合格的质量检验技术人员。
上述一、二、三款对乡、村办饲料加工厂（点）可适当放宽。
（四）根据国家环境保护法要求，有防止有毒物质污染本厂环境的设施，同有毒、有害场所保持一定距离。
第六条 饲料生产单位由工商行政管理部门根据本办法的办厂条件，经审核后发给营业执照。饲料添加剂生产单位由省级主管厅（局）会同检测单位审核同意后，再由工商行政管理部门发给营业执照。
第七条 所有商品饲料品种必须按国家商标法规定，进行注册登记，同时抄报同级经委和饲料监测机构备案。
第八条 生产产品必须经过有关检验机构检验合格后，出具合格证方能出厂。严禁未经检验和不合格产品出厂，擅自出厂必须严肃追究责任。
第九条 根据国家颁发的各种营养标准和卫生标准拟定配方。配方须经标准管理部门审核批准发布，方可生产。并制定相应工艺操作流程标准，建立健全各项管理标准。
第十条 生产饲料所含营养成分不得低于配方标准，所含有毒物质不得高于国家标准。营养成分要公开，并附印在销售产品说明书中。
第十一条 任何生产单位不得添加未经主管部门批准生产的饲料添加剂，其审批手续暂按国务院批转的《兽药管理条例》执行。
第三章 销售
第十二条 经营饲料批发、零售的单位或个人，必须由工商行政管理部门根据本办法规定，经审核后发给营业执照。
第十三条 必须销售有合格证书的产品，不得改变配方规定的饲料成分和包装、标记，不准掺混其它任何物质。
第十四条 不准销售霉烂和变质的饲料。
第十五条 凡外省饲料必须附有产品合格证书，经本省饲料监测机构抽样检验，符合有关规定标准，方可在本省销售。凡未经检验擅自销售者，按其情节，予以经济处罚。
第十六条 饲料价格要在保证质量的前提下贯彻按质论价、保本微利的原则：
（一）用计划指标内饲料粮生产的配混合饲料的价格，应以饲料粮进价为基础，加合理的工本费和百分之三至五的利润率制订。
（二）饲料粮的销售价格，在农村按比例收购价执行；在城市，目前按统销价供应的部分，仍按统销价供应，按议价供应部分，继续按议价供应。
（三）平价饲料的价格，由粮食部门核定，报当地物价部门备查。
（四）议价饲料的价格，由生产饲料的企业自行制订，随行就市，参加竞争。
第四章 质量监督、检验
第十七条 饲料监测机构是执行国家对饲料质量监督、检验的法定性专业机构，本省饲料质量监测工作由甘肃省兽药饲料监察所及各饲料质量监督检验站负责。根据国务院批准国家标准局《产品质量监督试行办法》规定，其职责：
（一）根据标准对全省饲料工业产品质量进行监督、检验和产品质量争议仲裁检验，对市场销售的商品饲料进行抽检；
（二）对报审和获奖优质产品的质量进行检验；
（三）承担新产品投产前的质量鉴定检验和产品质量论证检验；
（四）指导和帮助企业建立健全产品质量检验制度，正确执行统一的检验方法；
（五）省兽药饲料监察所在业务上指导地、州、市饲料监测站、饲料工厂检验科（室）的检验工作。
第十八条 积极创造条件，逐步成立地、州、市、县饲料监测站，主管本区、县饲料质量监测工作。饲料监测站可先设置在地、州、市、县畜牧站内。主要任务是监督、检查饲料工厂原料质量和投料配方；抽检成品质量；检查工厂质量管理制度实施情况。发现问题根据本办法规定及时处理。
第十九条 县以上饲料生产单位要设立质量检验科（室），负责本单位质量监督、检验工作，受省、地、市、县饲料监测部门的业务指导并有责任反映本单位饲料质量问题。乡、村饲料加工厂（点）的饲料产品质量检验，由地、县饲料检测部门负责。
第二十条 饲料检测机构工作人员，必须认真负责，不得弄虚作假。饲料生产、销售单位及个人对饲料监测机构的检验结果有异议时，应由上一级监测机构进行技术仲裁。
第五章 科研
第二十一条 饲料科学研究应在重视基础理论研究的同时，以应用研究为主，以本省地方性课题为主，密切联系本省生产实际，解决生产急需，使科研成果尽快转化为生产力。
第二十二条 饲料科研主要内容是：研究本省饲料资源的开发和合理利用；研究本省不同地区、不同家畜、家禽、鱼类、不同饲养方式的科学配方，提高饲料报酬；研究适合本省的饲料加工机械和生产工艺，努力提高产品质量。
第二十三条 饲料科研重点课题均报同级科委并申请科研经费。科研课题全部实行承包责任制。课题主持人应具有一定科研能力。课题主持人需同当地科研部门负责人签订协议书，明确各自的责、权、利。承包协定内容应包括课题名称、主持人、课题提出依据、研究工作内容和目标、重要措施及审查意见。
第二十四条 科研课题进展情况，实行定期检查制度，课题完成与进展阶段必须写出书面报告。
第六章 罚则
第二十五条 凡违反本办法规定者，由饲料工业主管部门给予２００—１０００元罚款。
第二十六条 违犯本办法规定，生产或销售的饲料引起家畜家禽和鱼类大量死亡或畜产品危害人民健康以致中毒死亡者，根据情节对直接责任者应追究经济和刑事责任。
第七章 附则
第二十七条 在执行本办法规定中如有疑问，应由省经委解释。
第二十八条 本办法公布前已建立的生产、销售单位及个人，应根据本办法规定进行申报审批
景德镇市再就业服务中心管理暂行办法
江西省景德镇市人民政府
景府发［1997]29号
景德镇市人民政府关于发布《景德镇市再就业服务中心管理暂行办法》的通知
各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直有关单位：
《景德镇市再就业服务中心管理暂行办法》已经市政府第86次常务会议通过，现予发布施行。
一九九七年十一月六日
景德镇市再就业服务中心管理暂行办法
第一条 为搞好我市企业“优化资本结构”的试点工作，大力实施再就业工程，根据《国务院关于若干城市试行国有企业兼并破产和职工再就业有关问题的补充通知》（国发［1997］ 10号）和劳动部、国家经贸委、 财政部《关于在企业“优化资本结构”试点城市建立再就业服务中心的通知》（劳部发［1997］252号）结合我市实际，特制定本办法。
第二条 再就业服务中心在政府指导下，依托行业主管部门组建的对企业结构调整（包括破产、兼并和减员增效）中产生的下岗职工进行托管的中介机构。再就业服务中心的职能是保障接受托管的下岗职工的基本生活，在规定时间内对下岗职工提供职业培训、职业介绍、就业指导、组织劳务输出、办理社会保险等促进再就业方面的帮助和服务。
第三条 在市劳动就业服务局设立景德镇市再就业服务中心。主要职能是指导本市各再就业服务中心（站）开展工作，对下岗职工分流安置提供就业服务，负责筹集、管理、使用和核拨市属企业下岗职工托管费用。也可接受不具备建立再就业服务中心的行业和企业的委托，有条件地对部分下岗职工进行托管。
行业主管部门原则上都应组建本行业再就业服务中心。行业再就业服务中心受行业主管部门的委托，对行业系统内列入企业兼并破产、减员增效和职工再就业计划的下岗职工进行托管，并为其分流安置提供全面服务。具备条件的企业，在行业主管部门的领导下，可利用现有的职能机构组建再就业服务站或挂再就业服务站的牌子，按托管规模配备充实工作人员，实施对下岗职工的托管。
第四条 托管范围为市政府优化资本结构试点领导小组确定的破产企业、被兼并企业和减员增效企业。
凡属托管范围的企业中，符合下列条件的下岗职工可作为托管对象：
1、男50周岁、女45周岁以下；
2、身体健康，能适应正常生产工作需要；
3、非自愿性中断就业又有再就业愿望、 并愿意服从分流托管安排的；
4、已办理待岗证。
男50周岁、女45周岁以上的下岗职工，长期病假、全部或部分丧失劳动能力的职工，以及受处分尚未解除劳动关系的人员仍由企业管理，不予安排在再就业服务中心托管。
第五条 托管经费的筹集、管理与使用：
托管经费按每托管1人6000元的标准一次性筹集。 资金来源采取政府、社会（通过再就业基金渠道筹集）和企业（或主管部门）各出一部分的办法，经济效益较好的企业，资金由所在企业全部承担，切实保证经费落实。破产企业依法取得的土地使用权转让和资产变现中所得的职工安置费、兼并企业和减员增效的企业（或主管部门）为下岗职工交纳的职工安置费，应拨付给市再就业服务中心统筹使用。
托管经费由市再就业服务中心统一负责管理和核拨，经市劳动局批准包干使用，接受财政、审计部门监督。市再就业服务中心要切实做好资金预算工作，根据资金承受能力，确定接收下岗职工的数量。托管经费必须在托管分流方案批准后，下岗职工托管之前，足额拨入托管经费专户。专户资金按居民同期储蓄存款利率计息，所得利息转为托管经费，托管经费不计征税费。
拨入再就业服务中心的托管经费应全部用于保证被托管下岗职工的基本生活和促进再就业，主要用于被托管职工的生活补助费、门诊医疗费、社会保险费、转业转岗培训费、再就业安置补偿费等方面的开支，不得挪作他用。各类再就业服务中心工作人员的工资福利待遇，由组建单位负责解决，不在托管经费中列支。
第六条 申请托管下岗职工的企业和主管部门，要在清理外来工、农民工及返聘的退休人员基础上，制定深化改革、分流下岗职工实施方案，提出分流托管下岗职工申请，连同《分流托管下岗职工实施方案》和《托管下岗职工名册》报市再就业服务中心审核、市劳动局审批后，由市再就业服务中心核拨托管经费。
第七条 下岗职工进入再就业服务中心时，应根据不同情况签订双方或三方托管合同。对破产企业的职工，再就业服务中心与职工双方签订托管合同；对被兼并企业的下岗职工，再就业服务中心与职工和兼并企业三方签订托管合同；对实施减员增效企业的下岗职工，再就业服务中心与职工和企业三方签订托管合同。
托管合同必须明确托管期限和各方在托管关系存续期间各自的责任、权利和义务。
第八条 再就业服务中心对下岗职工的托管期限最长不得超过两年。在托管期内，由再就业服务中心负责对下岗职工进行管理、教育、培训，提供基本生活保障和两至三次的再就业机会。对提前安置就业或自谋职业的，可视托管滞留时间一次性发给一定数额的安置补偿费；对符合《国务院关于在若干城市试行国有企业破产有关问题的通知》［国发（1994）59号］规定提前退休条件的，经本人申请可提前退休。
第九条 被托管职工应积极参加各种转业转岗培训，在无能力自找单位、自谋职业时，应服从组织调剂安置。无正当理由不参加培训或两次不接受介绍就业，再就业服务中心可以提前解除托管合同。
第十条 进入再就业服务中心的下岗职工，已实现再就业或由于各种原因而终止托管关系的，再就业服务中心及时书面通知原企业解除劳动关系。托管期满后仍未能就业的下岗职工，再就业服务中心应与其解除托管合同。
第十一条 解除托管合同的人员，应与所在企业解除劳动关系，到市劳动就业服务局办理失业登记手续。符合《江西省国有企业职工失业保险条例》规定并按时足额缴纳失业保险金的，可以享受失业保险有关待遇。也可以委托市技术工人交流中心保管档案，实行保职挂编。
第十二条 实行职工分流托管的企业，不得使用外来劳动力和返聘退休人员，因生产需要确需新招收人员，须先招用本企业被托管职工，在本企业被托管职工未全部分流之前，未经劳动部门批准不得招收其他人员。
第十三条 本办法由市劳动局负责解释。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
